2019证券从业资格考试法律法规讲义：第四章_4

 

三、内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定(掌握)

 

　　(一)《刑法》

 

　　《刑法》第一百八十条(见上一个考点)。

 

　　(二)《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定》(二)

 

　　第三十五条证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

 

　　(1)证券交易成交额累计在五十万元以上的;

 

　　(2)期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的;

 

　　(3)获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的;

 

　　(4)多次进行内幕交易、泄露内幕信息的;

 

　　(5)其他情节严重的情形。

 

　　(三)《证券法》

 

　　第六十七条发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

 

　　下列情况为前款所称重大事件：

 

　　(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化;

 

　　(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;

 

　　(3)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

 

　　(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

 

　　(5)公司发生重大亏损或者重大损失;

 

　　(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

 

　　(7)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;

 

　　(8)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;

 

　　(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;

 

　　(10)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

 

　　(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;

 

　　(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

 

　　第七十六条证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

 

　　持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。

 

　　内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

 

　　第二百零二条证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

 

　　第二百零四条违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

 

　　四、操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定(掌握)

 

　　(一)《刑法》

 

　　第一百八十二条有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：

 

　　(1)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;

 

　　(2)与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;

 

　　(3)在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;

 

　　(4)以其他方法操纵证券、期货市场的。

 

　　单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

 

　　(二)《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定》(二)

 

　　第三十九条操纵证券、期货市场，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

 

　　(1)单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量百分之三十以上，且在该证券连续二十个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量百分之三十以上的;

 

　　(2)单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量百分之五十以上，且在该期货合约连续二十个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量百分之三十以上的;

 

　　(3)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量百分之二十以上的;

 

　　(4)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量百分之二十以上的;

 

　　(5)单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量百分之五十以上的;

 

　　(6)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的;

 

　　(7)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过对证券或者其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，在该证券的交易中谋取利益，情节严重的;

 

　　(8)其他情节严重的情形。