2019证券从业资格考试基本法律法规考点：第一章第一节_5

 

(三)《上市公司信息披露管理办法》

 

　　1.总则：应当真实、准确、完整、及时披露信息。

 

　　2.招股说明书、募集说明书与上市公告书

 

　　首次公开发行股票的信息披露内容主要包括(4项)：招股说明书及其附录和备查文件;招股说明书摘要;发行公告;上市公告书。

 

　　信息披露的方式：刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时刊登在中国证监会指定的网站，并置备于证监会指定的场所，供公众查阅。

 

　　信息披露文件应当采用中文文本。假如采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。

 

　　3.定期报告。年度报告(4个月内)，中期报告(上半年结束两个月内)，季度报告(一季报、三季报，季度结束一个月内)

 

　　4.临时报告

 

　　5.信息披露事务管理：董事会秘书负责

 

　　(四)《证券公司融资融券业务管理办法》掌握

 

　　1.申请融资融券业务，应当具备的资格。经纪业务满3年。

 

　　2.业务规则

 

　　1)以自己名义在登记结算机构分别开设融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户

 

　　2)以自己名义在银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

 

　　3)客户只能开立一个信用资金账户

 

　　4)融资融券，专款专券专用

 

　　5)风险控制指标符合要求

 

　　6)融资的，还款;融券的，还券

 

　　7)融资融券的证券暂停交易，融资融券的期限顺延

 

　　8)融资融券的证券预定终止交易，期限缩短至最后交易日的前一交易日

 

　　3.债权担保

 

　　收取一定比例保证金，逐日计算比例，多可提，少要补。

 

　　4.权益处理

 

　　作担保证券权益归客户所有，证券公司为名义持有人。

 

　　5.监督管理

 

　　1)交易所监督。前端检查

 

　　2)证券登记结算机构对资金划转进行监督

 

　　3)商业银行监督

 

　　4)证券公司每日收市后向交易所报告

 

　　5)监管部门监督

 

　　前端检查包括：申报席位是否属于具有融资融券资格券商、申报证券是否属于融资融券标的证券、是否为信用证券账户、证券账户余额是否足够、是否不低于最新成交价等。

 

　　(五)《证券市场禁入规定》

 

　　1.适用范围：上市公司、证券公司、基金公司、证券服务机构及他们的主要股东的董事、监事、高管。

 

　　2.市场禁入措施的类型

 

　　3.相关规定：告知事实、理由及依据;被禁人员立即停止工作。

 

程度

 

禁入时间

 

违反法律，情节严重

 

3-5年

 

行为恶劣，重大违法活动

 

5-10年

 

严重违法：

（1）构成犯罪的

（2）严重扰乱证券市场秩序，投资者利益遭受特别严重损害

（3）组织策划领导或实施重大违法活动

（4）其他，情节特别严重

 

终身

 

　　【例题·单选题】《反洗钱法》的规定中，临时冻结资金不得超过(　)小时。

 

　　A.12

 

　　B.24

 

　　C.36

 

　　D.48

 

　　『正确答案』D

 

　　『答案解析』本题考查证券市场各层级的主要法规。《反洗钱法》的规定中，临时冻结资金不得超过48小时。

 

　　【例题·单选题】对证券发售的规定中，不参与初步询价和累计投标询价的战略投资者，持股期限不少于(　)个月。

 

　　A.12　　 B.24 　　C.36 　　D.48

 

　　『正确答案』A

 

　　『答案解析』本题考查证券市场各层级的主要法规。对证券发售的规定中，不参与初步询价和累计投标询价的战略投资者，持股期限不少于12个月。