2019证券从业资格考试基本法律法规考点：第一章第三节

 

【考点一】证券法的适用范围

 

　　1.在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。

 

　　2.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。

 

　　证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

 

　　　　【例题·多选题】证券法的适用范围有(　)。

 

　　A.我国境内，股票的发行和交易

 

　　B.我国境内，公司债券的发行和交易

 

　　C.政府债券的上市交易

 

　　D.政府投资基金份额的上市交易

 

　　『正确答案』ABCD

 

　　『答案解析』本题考查证券法的适用范围。在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法。

 

　　【考点二】证券发行和交易的“三公”原则

 

　　证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

 

　　【例题·多选题】证券的发行、交易活动，必须实行的原则有(　)。

 

　　A.公平　　B.公开

 

　　C.公正　　D.公认

 

　　『正确答案』ABC

 

　　『答案解析』本题考查证券发行和交易的“三公”原则。证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

 

　　【考点三】发行交易当事人的行为准则

 

　　1.证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

 

　　2.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

 

　　3.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

 

　　4.证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。

 

　　【考点四】证券发行、交易活动禁止行为的规定

 

　　1.有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：

 

　　(1)前一次公开发行的公司债券尚未募足;

 

　　(2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态;

 

　　(3)违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

 

　　2.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。

 

　　3.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。

 

　　4.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

 

　　5.非依法发行的证券，不得买卖。

 

　　6.依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。

 

　　7.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。

 

　　为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

 

　　【例题·单选题】为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后(　)日内，不得买卖该种股票。

 

　　A.一

 

　　B.三

 

　　C.五

 

　　D.十

 

　　『正确答案』C

 

　　『答案解析』本题考查证券发行、交易活动禁止行为的规定。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。