2019证券从业资格考试基本法律法规考点：第三章第六节_3

　(三)开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求

　　《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

　　(四)资产管理合同应当包括的必备内容

　　(1)客户资产的种类和数额。

　　(2)投资范围、投资限制和投资比例。

　　(3)投资目标和管理期限。

　　(4)客户资产的管理方式和管理权限。

　　(5)各类风险揭示。

　　(6)客户资产管理信息的提供及查询方式。

　　(7)当事人的权利与义务。

　　(8)管理报酬的计算方法和支付方式。

　　(9)与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式。

　　(10)合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜。

　　(11)违约责任和纠纷的解决方式。

　　(12)中国证监会规定的其他事项。

　　(五)合格投资者要求

　　《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条规定，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：

　　(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。

　　(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

　　依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

　　(六)关联交易的要求

　　(1)证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

　　(2)因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素致使资产管理计划投资不符合资产管理合同约定的投资比例的，证券公司应当在合同中明确约定相应处理原则，依法及时调整。

　　(3)证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务。客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。

　　(4)证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

　　(七)证券公司资产管理业务禁止行为的有关规定

　　《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十二条规定，证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。