2019年证券从业资格证法律法规章节讲义：证券法_3

 

(六)禁止性行为

 

　　1.内幕交易★★

 

　　内部消息

 

　　①公司的重大投资行为和经营范围的重大变化;

 

　　②公司分配股利或者增资的计划;

 

　　③公司股权结构的重大变化;

 

　　④公司债务担保的重大变更;

 

　　⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的 30%;

 

　　⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;

 

　　⑦上市公司收购的有关方案;

 

　　⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。知情人

 

　　①发行人的董事、监事、高级管理人员。

 

　　②持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

 

　　③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。

 

　　④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。

 

　　⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。

 

　　⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。+其他

 

　　2.操纵市场★★

 

　　①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;

 

　　②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;

 

　　③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;

 

　　④以其他手段操纵证券市场。

 

　　3. 欺诈客户

 

　　①违背客户的委托为其买卖证券;

 

　　②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

 

　　③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

 

　　④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;

 

　　⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;

 

　　⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

 

　　⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

 

　　4.虚假陈述或者信息误导

 

　　禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监

 

　　督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。

 

　　各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。

 

　　【小试牛刀】

 

　　1.上市公司向证监会报送的年度报告的内容有(　　)。

 

　　Ⅰ.公司概况

 

　　Ⅱ.董事、监事、高级管理人员持股情况

 

　　Ⅲ.持有公司股份最多的前 10 名股东的名单和持股数额

 

　　Ⅳ.公司的实际控制人

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅱ、Ⅳ

 

　　【答案】D

 

　　2.下列表述正确的是(　　)。

 

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　Ⅰ.禁止国家工作人员、传播媒介从业人员以及有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场

 

　　Ⅱ.证券公司从业人员可以借用他人名义进行股票交易

 

　　Ⅲ.持有上市公司 5%股权的股东利用内幕消息买卖该上市公司股票属于内幕交易行为

 

　　Ⅳ.发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　【答案】C

 

　　B.Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅳ

 

　　3.股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件包括(　　)。

 

　　Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

 

　　Ⅱ.公司股本总额不少于人民币 3000 万元

 

　　Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上

 

　　Ⅳ.公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

 

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　【答案】C