2019年证券从业资格考试金融市场基础知识备考练习题（12）_3

 

41.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于( )人，且每一注册会计师的年龄均不超过( )周岁。

 

　　A.120 65

 

　　B.120 60

 

　　C.100 65

 

　　D.100 60

 

　　答案：A

 

　　考点：按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。

 

　　42.注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书( )年以上。

 

　　A.1

 

　　B.2

 

　　C.3

 

　　D.5

 

　　答案：A

 

　　考点：注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书1年以上。

 

　　43.按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于( )名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于( )人。

 

　　A.30 20

 

　　B.30 10

 

　　C.50 30

 

　　D.50 20

 

　　答案：A

 

　　考点：按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于30名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。

 

　　44.证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于( )亿元。

 

　　A.100

 

　　B.80

 

　　C.60

 

　　D.50

 

　　答案：C

 

　　考点：证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于60亿元。

 

　　45.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括( )。

 

　　A.转融通专用证券账户

 

　　B.转融通担保证券账户

 

　　C.转融通证券交收账户

 

　　D.转融通专用资金账户

 

　　答案：D

 

　　考点：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户转融通专用证券账户、转融通担保证券账户、转融通证券交收账户。专用资金账户是在商业银行开立的。

 

　　46.证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

 

　　A.5%

 

　　B.10%

 

　　C.15%

 

　　D.20%

 

　　答案：B

 

　　考点：证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

 

　　47.下面对证券交易所描述正确的是( )。

 

　　①证券交易所是我国证券自律管理机构

 

　　②证券交易所是整个证券市场的核心

 

　　③证券交易所本身可以进行证券买卖

 

　　④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

 

　　A.①②③

 

　　B.①②④

 

　　C.②③④

 

　　D.①②③④

 

　　案：B

 

　　考点：考查证券交易所定义。按照《证券法》第一百零三条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。”证券交易所本身不进行买卖证券。

 

　　48.证券交易所的法定代表人是( )。

 

　　A.会员大会

 

　　B.理事长

 

　　C.监事长

 

　　D.总经理

 

　　答案：B

 

　　考点：考查证券交易所理事会。理事长是证券交易所的法定代表人。

 

　　49.对于证券交易所监事会会议表述正确的有( )。

 

　　①监事会会议由监事长负责召集和主持

 

　　②监事会至少每年召开一次

 

　　③监事长、1/3以上监事可以提议召开临时监事会会议

 

　　④监事会决议应当经2/3以上的监事通过

 

　　⑤监事会决议应当在会议结束后2个工作日向中国证监会报告

 

　　A.①③④

 

　　B.①②⑤

 

　　C.①③⑤

 

　　D.①②③④⑤

 

　　答案：C

 

　　考点：考查监事会会议。监事会至少每6个月召开一次会议;监事会决议应当经半数以上监事通过。

 

　　50.证券投资者保护基金公司设立的意义有( )。

 

　　①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益

 

　　②有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散

 

　　③是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充

 

　　④为我国建立国际成熟市场同性的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机

 

　　A.①②③

 

　　B.①③④

 

　　C.②③④

 

　　D.①②③④

 

　　答案：D

 

　　考点：考查证券投资者保护基金公司设立的意义。

 

　　51.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。

 

　　A.10%

 

　　B.15%

 

　　C.20%

 

　　D.25%

 

　　答案：C

 

　　考点：考查证券投资者保护基金的来源。

 

　　52.信息披露的主体包括( )。

 

　　①证券发行人

 

　　②证券监管者

 

　　③证券旁观者

 

　　④证券交易者

 

　　A.①③④

 

　　B.①②③

 

　　C.①②④

 

　　D.②③④

 

　　答案：C

 

　　考点：信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。

 

　　53.( )要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

 

　　A.公正原则

 

　　B.监督与自律相结合原则

 

　　C.保护投资者利益原则

 

　　D.依法监管原则

 

　　答案：A

 

　　考点：公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

 

　　54.证券市场正常运行的基础是( )。

 

　　A.证券从业者的自我管理

 

　　B.国家对证券市场的监管

 

　　C.稳定的市场价格

 

　　D.完善的市场监管体系

 

　　答案：A

 

　　考点：国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。

 

　　55.国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是( )。

 

　　①保护投资者利益

 

　　②保证证券市场的公平、效率和透明

 

　　③防止市场操作行为

 

　　④降低系统性风险

 

　　A.①②③

 

　　B.①②④

 

　　C.①③④

 

　　D.②③④

 

　　答案：B

 

　　考点：国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标和原则》中公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者利益;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。