11、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由( )组成。
Ⅰ.柜台市场
Ⅱ.第三市场
Ⅲ.第四市场
Ⅳ.二级市场
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：场外交易市场，即业界所称的OTC市场，又称柜台交易市场或店头市场，主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。
12、下列属于国有股权的组成部分的是()
A.社会公众股
B.国家股
C.一般法人股
D.外资股
答案：B
解析：国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构,国有股权可由国家授权投资的机构持有,它的两个组成部分别为国家股和国有法人股。
13、负责组织制定证券行业技术标准和指引的是()。
A.中国证监会
B.国家技术监督管理机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
答案：C
解析：中国证券业协会依据行业规范发展的需要,推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制定行业技术标准和指引。
14、从托管级别角度来说,中央国债登记结算公司是中国债券市场的()。
A.总托管人
B.分托管人
C.二级托管人
D.监管者
答案：A
解析：中央结算公司作为中国债券市场的总托管人,直接托管银行间债券市场参与者的大部分债券资产,而中证登作为分托管人托管交易所债券市场参与者的债券资产,四大国有商业银行作为二级托管人托管商业银行柜台市场参与者的债券资产。
15、下列说法正确的是()。
A.证券市场的交易对象仅限于股票,所以又称为股票市场
B.证券投资收益与风险成反比
C.证券市场是价值直接交换的场所
D.证券市场是企业支配权直接交换的场所
答案：C
解析：证券市场是价值直接交换的场所,是财产权利直接交换的场所,同时也是风险之间交换的场所。证券的风险与收益成正比关系。证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
16、经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的()资金投资于境內证券市场。
A.美元
B.人民币
C.港币
D.欧元
答案：B
解析：此题考查RQFII制度,境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的人民币资金投资于境内证券市场。
17.下列不属于证券交易所交易系统的是()。
A.撮合主机
B.通信网络
C.报盘系统
D.柜台终端
答案：D
解析：交易系统通常由交易主机交易大厅参与者交易单元(上海证券交易所)或交易席位(深圳证券交易所)、报盘系统及相关的通信系统等组成。
18、设立证券登记结算机构是()的职能之一。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.证券业协会
D.地方人民政府
答案：A
解析：证券交易所的职能之一是设立证券登记结算机构。
19、契约型基金发售基金份额筹集的资金是()。
A.自有资金
B.借入资金
C.信托财产
D.公司资本
答案：C
解析：契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。
20、金融中介也被称为()。
A.市场操纵者
B.市场破坏者
C.市场监管者
D.市场创造者
答案：D
解析：个国家的金融机构越活跃,金融行业就越发达金融中介也被称为市场创造者( Marketmakers)。
21、基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的()担任。
A.国有企业
B.证券公司
C.人民银行
D.商业银行
答案：D
解析：我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
22、按照狭义的货币政策制度,我国制定货币政策的是()。
A.人民银行
B.财政部
C.证监会
D.银监会
答案：A
解析：中国人民银行设立货币政策委员会。货币政策委员会的职责、组成和工作程序,由国务院规定,报全国人民代表大会常务委员会备案。
23、美国芝加哥期权交易所CBOE推出的中国指数按照等值美元()计算。
A.加权平均
B.几何平均
C.算术平均
D.修正平均
答案：A
解析：2004年10月18日美国芝加哥期权交易所(CBOE)的全资子公司CBOE期货交易所(CFE)推出CBOE中国指数,并以该指数为标的推出CBOE中国指数期货,还计划推岀中国指数期权。CBOE推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司,以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本,按照等值美元加权平均计算而成。
24、各证券交易所普遍采用()机制为第一优先交易机制。
A.价格优先
B.时间优先
C.数量优先
D.席位优先
答案：A
解析：在订单正配原则方面,各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。
25、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,充分发挥机构投资者市场“稳定器”的作用,导入理性、成熟的投资理念。具体可以采取的办法有()。
Ⅰ构筑多元化的投资基金群体
Ⅱ积极推进保险资金入市
Ⅲ发展私募基金
Ⅳ吸引海外资金入市(QFII)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
解析：改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,充分发挥机构投资者对股市的“稳定器”作用,导入理性、成熟的投资理念,引导广大中小投资者理性投资、遏制投机,促进证券市场规范、稳健、高效发展、具体可以采取如下办法：
(1)构建多元化的投资基金群体,加快指数型基金和风险投资基金;
(2)积极促进保险资金入市;
(3)发展私募基金;
(4)吸引海外资金入市(QFII)。
26、证券发行的承销方式主要有()。
Ⅰ全额包销
Ⅱ余额包销
Ⅲ自销
Ⅳ代销
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：承销是将证券销售业务委托给专门的证券经营机构(承销商)销售。按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分,承销方式有包销和代销(Ⅳ正确)两种。包销包括全额包销和余额包销(Ⅰ、Ⅱ正确)。
湘公网安备:43011102000856号 
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