二、组合型选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
51.重要法律法规的变动，对金融市场的影响，属于()。
①宏观经济风险
②系统性风险
③流动性风险
④信用风险
A.①②③④
B.①②③
C.①②
D.②③④
52.下列关于有价证券的表述中，正确的有( )。
①有价证券一般标有票面金额
②有价证券是一种虚拟资本
③有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格
④有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
53.香港债务工具的发债主体包括( )。
①香港外汇基金
②香港政府持有公司
③私营企业
④授权机构
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
54.以下关于 LOF 申购、赎回和场内交易的说法，正确的有( )。
①LOF 的净值报价频率要比 ETF 低，通常 1 天只提供 1 次或几次基金净值报价
②LOF 的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行
③LOF 是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以
是主动管理型基金
④LOF 的申购、赎回是基金份额与现金的对价
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
55.债券与股票的不同之处包括( )。
①权利不同
②目的不同
③期限不同
④收益不同
A.①②③④
B.③④
C.①②④
D.①②③
56.下列关于货币政策的目标说法正确的是( )。
①货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性
②货币中介目标选取的标准不同于操作目标
③货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议
④操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
57.公司型基金与契约型基金的区别有( )。
①资金的性质不同
②投资者的地位不同
③基金运营的依据不同
④对投资额的限制不同
A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③
58.多层次资本市场的意义包括( )。
①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资
②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险
③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型
④有利于促进产业整合，缓解产能过剩
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
59.国家股从资金来源上看，主要有( )。
①现有国有企业改制时所拥有的净资产
②现有国有企业改制时所拥有的总资产
③政府部门向新建股份公司的投资
④经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①③④
60.证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。
①身份
②财产与收入状况
③证券投资经验
④风险偏好
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
61.关于金融期权与金融期货论述正确的是( )。
①金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
②人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
③通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
④在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
A.②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
62.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，()和( )
对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。
①中国银保监会
②中国证监会
③财政部
④中国总会计师协会
A.①②
B.①③
C.①④
D.②③
63.证券公司从事 IB 业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。
①受托从事的介绍业务范围
②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
④客户开户的交易流程、出入金流程
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
64.常见的选择性货币政策工具主要包括( )。
①消费者信用控制
②证券市场信用控制
③不动产信用控制
④预缴进口保证金
A.①③
B.③④
C.②③
D.①②③④
65.信用违约互换 CDS 的交易风险来自( )这几个方面。
①具有较高的杠杆性
②特定信用工具可能同时在多起交易中被当作 CDS 的参考，有可能扱大地放大风险敞口总额
③危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑
④投行从业人员道德风险
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①③④
66.下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件( )。
①具有证券从业资格的评级从业人员不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于 10 人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3 人
②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
③最近 5 年未受到刑事处罚，最近 3 年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
④最近 3 年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
67.股票分析方法中，进行技术分析的假设包括( )。
①市场的行为包含一切信息
②价格沿趋势移动
③股票的价值决定价格
④历史会重复
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
68.在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从( )等方面进行分析。
①公司治理水平与管理层质量
②产业竞争结构
③财务状况
④货币政策
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③
69.下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。
①利率互换
②信用联结票据
③信用互换
④保证金互换
A.①④
B.②③
C.②④
D.②③④
70.公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为( )的乘积。
①资产周转率
②杠杆比率
③每股收益
④销售利润率
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
湘公网安备:43011102000856号 
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