2019年证券从业资格考试金融市场基础知识备考练习题（1）_4

 

　二、组合型选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

 

　　51. 基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的( )。

 

　　①独立托管

 

　　②保障安全

 

　　③组合投资

 

　　④分散风险

 

　　A.①②

 

　　B.②③

 

　　C.①②③

 

　　D.③④

 

　　52.股票市场融资的特点有()。

 

　　①无须退还本金

 

　　②可以转让

 

　　③可以退股

 

　　④保证收益

 

　　A.①②

 

　　B.①④

 

　　C.③④

 

　　D.①③

 

　　53.金融市场的重要性主要体现在( )。

 

　　①促进储蓄—投资转化

 

　　②优化资源配置

 

　　③风险管理

 

　　④宏观调控

 

　　A.①②③

 

　　B.①②④

 

　　C.②③④

 

　　D.①③④

 

　　54.按照国际货币基金组织《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括( )。

 

　　①金融公司

 

　　②非金融公司

 

　　③住户

 

　　④政府、公共部门

 

　　A.①②③

 

　　B.①②④

 

　　C.①②③④

 

　　D.①③④

 

　　55.下列对现代金融市场的描述中，正确的是( )。

 

　　①“大一统”的单一银行体系

 

　　②不断完善的金融监管框架和基础设置

 

　　③多层次性

 

　　④多元性

 

　　A.①②④

 

　　B.①②③

 

　　C.②③

 

　　D.②③④

 

　　56.我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是( )。

 

　　①利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行

 

　　②利率债风险小于信用债

 

　　③铁路总公司发行的债券为信用债

 

　　④信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券

 

　　A.①②③

 

　　B.①②④

 

　　C.②③④

 

　　D.①③④

 

　　57.我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括( )。

 

　　①沪深主板市场

 

　　②创业板市场

 

　　③全国中小企业股份转让系统

 

　　④区域性股权交易市场

 

　　A.①②③

 

　　B.①②④

 

　　C.②③④

 

　　D.①③④

 

　　58.影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中关于经济因素说法正确的是( )。

 

　　①经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素

 

　　②除宏观经济因素外，其他经济因素仅能改变金融市场中期和短期走势

 

　　③与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节功能

 

　　④经济增长和财政金融行为属于纯粹的经济因素

 

　　A.①②③

 

　　B.①②④

 

　　C.②③④

 

　　D.①③④

 

　　59.下列关于证券公司的表述，说法不准确的是( )。

 

　　①证券公司是证券市场的主要参与者

 

　　②作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用

 

　　③是证券市场投融资服务的买方

 

　　④本身不是证券市场重要的机构投资者

 

　　A.①②

 

　　B.②③

 

　　C.②④

 

　　D.③④

 

　　60.首次公开发行是指拟上市公司首次面向( )募集资金并上市的行为。

 

　　①不特定的社会公众投资者

 

　　②特定的社会公众投资者

 

　　③公开发行债券

 

　　④公开发行股票

 

　　A.①③

 

　　B.②③

 

　　C.①④

 

　　D.②④

 

　　61. 可转换债券具有( )特征。

 

　　①市场容量大，筹资能力强

 

　　②可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

 

　　③避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低

 

　　④可转换债券具有双重选择权的特征

 

　　A.①②

 

　　B.②④

 

　　C.①②③

 

　　D.①②③④

 

　　62.按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定.上市公司再融资的方式有( )。

 

　　①向原股东配售股份

 

　　②向特定对象公开募集股份

 

　　③发行可转换公司债券

 

　　④非公开发行股票

 

　　A.①②③

 

　　B.②③④

 

　　C.①③④

 

　　D.①②③④

 

　　63.货币市场基金的投资对象期限在 1 年期以内，包括( )。

 

　　①银行短期存款

 

　　②国库券

 

　　③公司短期债券

 

　　④银行承兑票据及商业票据

 

　　A.①②

 

　　B.②③

 

　　C.①②③

 

　　D.①②③④

 

　　64.QFII 是在一定规定和限制下，( )，通过严格监管的专门账户投资()，其资本利得、

 

　　股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。

 

　　①汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币

 

　　②汇出一定额度的本币资金，并转换为外地货币

 

　　③当地证券市场

 

　　④外地证券市场

 

　　A.①③

 

　　B.①④

 

　　C.②③

 

　　D.②④

 

　　65.基金类投资者包括( )。

 

　　①证券投资基金

 

　　②社保基金

 

　　③企业年金

 

　　④社会公益基金

 

　　A.①③④

 

　　B.①②③

 

　　C.②③④

 

　　D.①②③④

 

　　66.2006 年 7 月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了

 

　　以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下特点( )。

 

　　①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制

 

　　②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制

 

　　③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制

 

　　④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制

 

　　A.①②③

 

　　B.①②④

 

　　C.①③④

 

　　D.②③④

 

　　67. 关于 A 股分红派息，以下说法正确的有( )。

 

　　①上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施

 

　　②上市公司盈利当年都必须进行分红派息

 

　　③分红派息在年终决算之前进行

 

　　④分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种

 

　　A.①④

 

　　B.②③

 

　　C.①②③

 

　　D.①②③④

 

　　68.按照《公司法》的要求，股票应当载明下列( )事项。

 

　　①公司名称

 

　　②股票种类、票面金额及代表的股份数

 

　　③公司地址

 

　　④股票的编号

 

　　⑤公同成立日期

 

　　A.①②③④⑤

 

　　B.①②③④

 

　　C.①②③⑤

 

　　D.①②④⑤

 

　　69.无限售条件股份包括( )。

 

　　①国家持股

 

　　②外资持股

 

　　③人民币普通股

 

　　④境外上市外资股

 

　　A.①②

 

　　B.③④

 

　　C.①③

 

　　D.②④

 

　　70.首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的 40%优先向通过公开募集方式设立的( )基金配售。

 

　　①证券投资基金

 

　　②商业财产保险基金

 

　　③全国社会保障基金

 

　　④基本养老保险基金

 

　　A.①②③④

 

　　B.①②④

 

　　C.②③④

 

　　D.①③④