26、代销、包销的约定期限不得多于( )
A.30
B.45
C.60
D.90
正确答案是：D，
解析
经济活动的一个特点就是流转性，法律鼓励适当的快节奏流转，不保护超过法定时效的民事权利。约定时效不得超过法定时效，所以约定期限是可少于90日，不可多于90日。
27、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括( )。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《证券交易管理条例》
正确答案是：D，
解析
规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组》《上市公司收购管理办法》《上市公司股改》《国有资产管理》和《上市公司定向增发》等法律。
28、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用( )方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
A.包销
B.代销
C.经销
D.传销
正确答案是：B，
解析
发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
29、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是()。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
正确答案是：B，
解析
B项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。
30、申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务( )年以上的经历。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案是：B，
解析
申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务2年以上的经历。
31、( )指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.证券交易所
正确答案是：A，
解析
基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构
32、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案是：C，
解析
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
33、公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保，下列关于公司担保决定权的表述，正确的是()。
A.公司董事长可以决定为本公司的股东提供担保
B.公司董事会可以决定为本公司的股东提供担保
C.公司股东会可以决定为本公司的股东提供担保
D.公司经理可以决定为本公司的股东提供担保
正确答案是：C，
解析
公司为他人提供担保，需要董事会、股东会或股东大会决议。公司为公司股东或实际控制人提供担保，必须经股东会或股东大会决议，这是公司担保的特殊规定。
34、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A.7
B.10
C.15
D.20
正确答案是：B，
解析
从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
35、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
正确答案是：C，
解析
期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
36、擅自发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在( )以上的，应受到刑事追诉。
A.20
B.30
C.50
D.100
正确答案是：C，
解析
擅自发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在50以上的，应受到刑事追诉。
37、在融资融券业务的账户体系中，( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A.信用交易证券交收账户
B.信用交易资金交收账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
正确答案是：C，
解析
在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
38、发行上市信息披露的基本要求不包括()。
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.完整性
正确答案是：D，
解析
发行上市信息披露的基本要求包括： 全面性 、 真实性 、时效性
39、参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )年内不得参加资格考试。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案是：B，
解析
参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。
40、股份有限公司监事会的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于( )
A.1/3
B.1/2
C.1/4
D.1/5
正确答案是：A，
解析
监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3。
41、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于( )万元。
A.1 000
B.2 000
C.3 000
D.5 000
正确答案是：C，
解析
《中华人民共和国证券法》第五十条规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3 000万元。
42、证券经纪人可以是( )
A.自然人
B.机构
C.团体
D.以上均正确
正确答案是：A，
解析
是证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。
43、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。
A.1万元以上30万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.10万元以上20万元以下
D.3万元以上10万元以下
正确答案是：B，
解析
发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
44、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下
正确答案是：A，
解析
发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
45、不适用于我国《证券法》的是( )。
A.A股
B.B股
C.H股
D.B股和H股
正确答案是：C，
解析
证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。
46、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案是：B，
解析
上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告
47、证券发行和交易的原则不包括( )。
A.公开
B.公平
C.公正
D.互利
正确答案是：D，
解析
证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。
48、负责客户信用资金存管的()应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。
A.投资银行
B.商业银行
C.中央银行
D.外资银行
正确答案是：B，
解析
负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。
49、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立( )机制。
A.监督
B.管理
C.制衡
D.审核
正确答案是：C，
解析
与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。
50、证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。( )据此对其交易规模进行前端控制
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.证券业协会
D.证券监督管理机构
正确答案是：A，
解析
证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制。
湘公网安备:43011102000856号 
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