51、证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据( )，对其业务范围进行调整。
I.财务状况
II.内部控制水平
III.合规程度
IV.高级管理人员业务管理能力
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：D，
解析
证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。
52、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有( )。
I 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
II 在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
III 相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
IV 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
A.I 、II
B.I 、III
C.I、 II 、IV
D.II、 IV
正确答案是：A，
解析
下 列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手 段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变速、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪 律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
53、对于证券交易的方式，证券法规定必须采用()的原则。
Ⅰ公开的集中竞价交易方式
Ⅱ价格优先
Ⅲ时间优先
Ⅳ三公原则
A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
正确答案是：B，
解析
对于证券交易的方式，证券法规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。
54、经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营( )
Ⅰ证券经纪业务
Ⅱ证券投资咨询业务
Ⅲ证券承销与保荐业务
Ⅳ证券资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：B，
解析
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。
55、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括()。
I. 反洗钱义务履行及责任划分
II. 销售费用分配的比例和方式
III. 对基金持有人的持续服务责任
IV. 基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
A.I、 II、 III、 IV
B.II、 III
C.III、 IV
D.I、 II、 IV
正确答案是：A，
解析
基 金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：(1)销售费用分配的比例和 方式。(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。(3)对基金持有人的持续服务责任。(4)反洗钱义务履行及责任划分。(5)基金销售信息交换及资 金交收权利义务。
56、自营业务中涉及( )方面的重大决策，应当经过集体决策并采用书面形式，由相关人员签字确认后存档。
I.自营规模
II.风险限额
III.资产配置
IV.业务授权
A.I II
B.III IV
C.I II III IV
D.II III IV
正确答案是：C，
解析
以上4种决策均需要集体决策。
57、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。
I 期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的
II 证券交易成交额累计在30万元以上的
III 获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
IV 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A.I 、II
B.III 、IV
C.I、 II、 III、 IV
D.I 、III
正确答案是：B，
解析
涉 嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30 万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。
58、()是集合资产管理计划禁止的投资事项。
I.按合同约定承担投资风险
II.对外担保
III.资金拆借
IV.将资产用于可能承担无限责任的投资
A.I 、II 、III
B.I 、III 、IV
C.II、 III 、IV
D.I 、II 、IV
正确答案是：C，
解析
按合同约定承担投资风险不是禁止的行为。
59、下列属于证券投资基金销售人员的是( )。
I. 基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员
II. 部门基金业务负责人
III. 基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
IV. 基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
A.I、 II 、III
B.III 、IV
C.I、 II、 IV
D.I 、II、 III 、IV
正确答案是：D，
解析
证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。
60、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的()。
Ⅰ股份有限公司股票
Ⅱ股份有限公司债券
Ⅲ股份有限公司基金份额
Ⅳ国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
正确答案是：A，
解析
公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
61、证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务。
I. 全资拥有
II. 控股
III. 其他
IV. 被同一机构控制
A.I、 II、 III
B.I 、III 、IV
C.I、 II 、IV
D.II、 III、 IV
正确答案是：C，
解析
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
62、非法集资类犯罪的主体包括( )。
I 特殊主体
II 复杂主体
III 自然人
IV 单位
A.I、 II
B.III、 IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I、 II 、III
正确答案是：B，
解析
非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人和单位。
63、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是()。
I. 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
II. 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
III. 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
IV. 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
A.I 、II 、III
B.I、 III 、IV
C.I、 II 、III 、IV
D.II、 IV
正确答案是：B，
解析
从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。
64、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由( )决定。
I .股东会
II. 股东大会
III. 董事会
IV. 监事会
A.I 、II、 III
B.I、 III 、IV
C.I、 II、 III 、IV
D.II、 IV
正确答案是：A，
解析
公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。
65、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是( )。
I. 各证券公司不得以他人名义开立自营账户
II. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
III. 各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
IV. 各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
A.I 、II 、III、 IV
B.III、 IV
C.I 、II
D.I、 II、 III
正确答案是：D，
解析
IV项说法错误，各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。
66、证券公司建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括()。
Ⅰ 代理人名称、地址、通信联系方式
Ⅱ 客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件
Ⅲ 证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书
Ⅳ 中国证券监督管理委员会规定的其他信息
A.Ⅰ、 Ⅱ
B.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ 、Ⅳ
正确答案是：C，
解析
证 券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通信联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡 复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证券监督管理委员会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和资 料，为客户保密。
67、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明( )。
I.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
II.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
III. 代销、包销的期限及起止日期
IV. 代销、包销的费用和结算方式
A.I、 II、 III
B.II 、III 、IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I 、IV
正确答案是：C，
解析
证 券公司与发行人必须签订协议，协议应栽明以下事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。 (3)代销、包销的期限及起止日期。(4)代销、包销的付款方式及日期。(5)代销、包销的费用和结算方式。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机 构规定的其他事项。
68、证券公司从事资产管理业务，( )不属于资产管理业务人员应当符合的条件。
I.业务人员具有证券从业资格
II.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
III.业务人员具有硕士以上的学位
IV.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A.I 、II、 III、 IV
B.I、 II
C.III、 IV
D.I、 II 、III
正确答案是：C，
解析
证 券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证 监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资 产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未 受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。
69、公司公开发行公司债券，应当符合的条件有()
I 累计债券余额不超过公司净资产的40%
II 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
III 筹集的资金投向符合国家产业政策
IV 债券的利率不超过国务院限定的利率水平
A. I、II
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、III
正确答案是：C，
解析
公 开发行公司债券，应当符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元。(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%。(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。(4)筹集的资金投向符合国家产业 政策。(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平。(6)国务院规定的其他条件。
70、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有( )。
I. 准确
II. 真实
III .公正
IV. 规范
A.I、 II、 III
B.II 、IV
C.I、 III 、IV
D.I 、II 、III 、IV
正确答案是：D，
解析
诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
71、内幕交易的知情人员包括( )。
Ⅰ 发行人的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ 公司的实际控制人
Ⅲ 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
Ⅳ 财物审批人员
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案是：C，
解析
我 国《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员 (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 (三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 (四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 (五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员 (六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 (七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
72、证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件( )。
Ⅰ 净资本不低于2亿元人民币
Ⅱ 客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录
Ⅲ 具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
Ⅳ 最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
正确答案是：B，
解析
证 券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证 监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资 产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未 受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。
73、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当符合下列哪些要求()。
Ⅰ 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码
Ⅱ 将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
Ⅲ 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
Ⅳ 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案是：A，
解析
证 券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规 定》等法律法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，并符合下列监管要求：(1)在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于公 司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码;同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功 能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。(2)将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备 案。(3)遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客 户。(4)公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。(5)建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客 观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(6)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服 务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证券监督管理委员会及 其派出机构投诉、举报。(7)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(8)产品 销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
74、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是( )。
I. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
II. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销
III .非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
IV.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
A.I、 II、 III
B.I、 III、 IV
C.I、 IV
D.II、 III
正确答案是：B，
解析
基 金财产的独立性要求包括：(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。(2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的 债权不得相互抵销。(3)非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。(4)基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整 与独立。
75、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。
Ⅰ 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
Ⅱ 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅲ 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
Ⅳ 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、 Ⅳ
正确答案是：C，
解析
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。
湘公网安备:43011102000856号 
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