51、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过( )。
A、[15%]
B、[10%]
C、[5%]
D、[30%]
【正确答案】B
【解析】基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过10%。
52、关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有( )。
A、按照交易资金一定比例收取罚款
B、口头或书面警示
C、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
D、限制相关证券账户交易
【正确答案】A
【解析】此题考察《证券法》中有关交易行为监督的内容。
53、从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括( )。
A、专设账户、单独管理
B、证券公司自营情况报告
C、刑事处罚
D、中国证监会的监管
【正确答案】C
【解析】考察证券自营业务的监管。
54、证券市场的稳定性可以用市场指数的( )来衡量。
A、波动性
B、风险度
C、有效性
D、稳定性
【正确答案】B
【解析】证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。
55、目前在我国A股账户不可用于买卖()。
A、上市基金
B、权证
C、人民币普通股票
D、B股
【正确答案】D
【解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。
56、()属于明文列示的内幕交易行为。
A、证券公司将自营业务与代理业务混合操作
B、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
C、发行人在招股说明书中做虚假陈述
D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
【正确答案】B
【解析】发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易描述的是内幕信息的定义，内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。
57、货币市场的主要功能是()。
A、短期资金融通
B、长期资金融通
C、套期保值
D、投机
【正确答案】A
【解析】货币市场是短期资金市场，是指融资期限在1年及1年以下的金融市场，故本题选A。
58、()，我国第一家证券交易所--上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
A、1949年
B、1979年
C、1984年
D、1990年
【正确答案】D
【解析】1990年11月，第一家证券交易所--上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
59、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向()报告。
A、证券交易所
B、证券公司
C、证监会
D、证券业协会
【正确答案】A
【解析】证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。
60、()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。
A、登记日
B、成交日
C、清算日
D、交割日
【正确答案】A
【解析】登记日是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。
61、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。
A、口头报价
B、书面报价
C、电脑报价
D、指令报价
【正确答案】C
【解析】目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
62、()用于客户融资融券交易的证券结算。
A、信用交易证券交收账户
B、融券专用证券账户
C、客户信用证券账户
D、客户信用交易担保证券账户
【正确答案】A
【解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。
63、《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。
A、清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务
B、清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务
C、清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
D、清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务
【正确答案】C
【解析】普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件。(1)普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。(2)公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;若还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。
64、债券的回购交易具有()的属性。
A、现货交易
B、长期融资
C、短期融资
D、期货交易
【正确答案】C
【解析】债券的回购交易更多的具有短期融资的属性。
65、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是()。
A、免交流量使用费的相关信息
B、申报买卖指令及其他业务指令
C、获取证券交易即时行情
D、获取实时及盘后交易回报
【正确答案】A
【解析】会员通过交易单元从事证券交易业务，应向深圳交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。
66、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为()以上。
A、5万股
B、1万股
C、3万股
D、2万股
【正确答案】C
【解析】中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为3万股以上。
67、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。
A、上海证券交易所
B、深圳证券交易所
C、银行间柜台市场
D、银行间债券市场
【正确答案】D
【解析】中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。
68、()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、同一性
B、真实性
C、一致性
D、合法性
【正确答案】D
【解析】考察开立证券账户的基本原则。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
69、从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，()是证券经纪业务的特点。
A、中介性
B、收益性
C、风险性
D、自主性
【正确答案】A
【解析】同自营业务相比，中介性是证券经纪业务的特点。证券自营业务的特点为：决策的自主性，交易的风险性，收益的不确定性。
70、下列不属于证券经纪业务的特点的是()。
A、交易对象的特定性
B、客户资料的保密性
C、客户指令的权威性
D、证券经纪商的中介性
【正确答案】A
【解析】证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性而不是特定性。证券经纪业务的特点包括：1、业务对象的广泛性;2、证券经纪商的中介性;3、客户指令的权威性;4、客户资料的保密性。
71、( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。
A、虚拟开盘参考价格
B、虚拟匹配剩余量
C、虚拟未匹配量
D、虚拟匹配量
【正确答案】D
【解析】考察虚拟匹配量的定义。
72、在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是( )。
A、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定
B、证券交易过程的知情权
C、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
D、有按规定收取服务费用的权利
【正确答案】B
【解析】考查证券经纪商的权利。B是委托人的权利。
73、上海证券交易所规定，单笔权证买卖的申报数量不得超过( )。
A、1万份
B、10万份
C、100万份
D、1000万份
【正确答案】C
【解析】单笔权证买卖的申报数量不得超过100万份。
74、按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是( )。
A、对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B、对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C、估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
D、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
【正确答案】D
【解析】有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行而不是持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。故选D。
75、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。
A、托管机构
B、证券公司
C、推广机构
D、结算托管部门
【正确答案】A
【解析】证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。
76、对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。
A、证券交易所
B、中国结算公司
C、中国人民银行
D、证监会
【正确答案】B
【解析】对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。
77、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。
A、股票融资
B、债券融资
C、证券融资
D、金融机构融资
【正确答案】C
【解析】证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。
78、单笔权证买卖申报数量不得超过()万份，申报价格最小变动单位为()元人民币。
A、100，0.001
B、100，0.1
C、1000，0.001
D、100，0.01
【正确答案】A
【解析】单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
79、上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为()的整数倍。
A、1份
B、10份
C、100份
D、1000份
【正确答案】C
【解析】上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。
80、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。
A、[1‰]
B、[2‰]
C、[3‰]
D、[4‰]
【正确答案】C
【解析】佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
81、下列不属于证券结算风险的是()。
A、流动性风险
B、信用风险
C、操作风险
D、财务风险
【正确答案】D
【解析】证券结算风险包括：信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险和结算银行风险等。
82、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。
A、流动性强
B、交易安全
C、灵活性高
D、收益性高
【正确答案】B
【解析】记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。
83、下列各项中，()不是我国证券账户的种类。
A、人民币普通股票账户
B、人民币特种股票账户
C、证券投资基金账户
D、权证交易账户
【正确答案】D
【解析】按交易场所，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户;按用途，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。
84、下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有()。
A、委托人
B、证券经纪商
C、办理存管业务的银行
D、证券交易所
【正确答案】C
【解析】证券经纪业务包含的要素的有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。
85、关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是()。
A、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
【正确答案】B
【解析】证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
86、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。
A、经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B、经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C、经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
D、经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
【正确答案】C
【解析】在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。
87、()4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A、2000年
B、2005年
C、1990年
D、2007年
【正确答案】B
【解析】2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
88、按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为()。
A、9:00-11:30、13:00-15:00
B、9:30-11:30、13:00-15:00
C、9:15-11:30、13:00-15:00
D、9:30-11:30、13:00-14:57
【正确答案】B
【解析】按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为9:30-11:30、13:00-15:00。
89、证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在()上签字确认。
A、《证券交易委托代理协议书》
B、《证券风险客户提示书》
C、《风险揭示书》
D、《证券客户须知》
【正确答案】C
【解析】证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。
90、封闭式基金的固定存续期通常()。
A、无固定期限
B、在5年以上
C、在15年以上
D、在半年以上
【正确答案】B
【解析】封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意的可以适当延长期限。
91、关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是( )。
A、自营业务资金的出人必须以公司名义进行
B、禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
C、禁止从自营账户中提取现金
D、自营业务资金的出入可以以个人名义进行
【正确答案】D
【解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
92、假设法定存款准备金率为17%，超额存款准备金率为5%，现金在存款中的比率为8%，则可得出货币乘数为( )。
A、[1.6]
B、[3.1]
C、[3.6]
D、[4.3]
【正确答案】C
【解析】货币乘数=(现金在存款中的比率+1)/(现金在存款中的比率+法定存款准备金率+超额存款准备金率)=(8%+1)/(8%+17%+5%)=3.6。
93、深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过( )。
A、3个月
B、2个月
C、4个月
D、1个月
【正确答案】A
【解析】封闭期一般不超过3个月。
94、下列选项中，不属于未上市流通股份的是( )。
A、优先股
B、内部职工股
C、境外上市外资股
D、发起人股份
【正确答案】C
【解析】未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：(1)发起人股份。(2)募集法人股份。(3)内部职工股。(4)优先股或其他。
95、下列关于股票基本特征的说法中，错误的是( )。
A、股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B、股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C、股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份
D、对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
【正确答案】D
【解析】股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份。对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。
96、股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，()在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
A、新股发行主承销商
B、新股发行者
C、新股上市公司所托付的商业银行
D、新股上市公司所聘请的会计师事务所
【正确答案】A
【解析】股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
97、假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币()。
A、398元
B、416元
C、411元
D、441元
【正确答案】C
【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。该基金当日应提取的托管费为：(9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(万元)，即411元。
98、证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为()。
A、资产管理业务
B、证券自营业务
C、财务顾问业务
D、证券代理业务
【正确答案】B
【解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。
99、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。
A、证券自营业务
B、证券资产管理业务
C、融资融券业务
D、证券公司中间介绍业务
【正确答案】D
【解析】证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
100、关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有()。
A、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购
B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
D、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
【正确答案】B
【解析】会员公司需承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险;国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B，D字头证券账户的机构投资者。
湘公网安备:43011102000856号 
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