【例题·单选题】证券市场上最活跃的机构投资者是( )。
A.证券经营机构
B.银行业金融机构
C.企业集团财务公司
D.保险经营机构
『正确答案』A
『答案解析』本题考查金融机构类投资者。证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。
【例题·单选题】单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.5% B.10% C.30% D.50%
『正确答案』B
『答案解析』本题考查合格境外机构投资者。单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
【例题·组合型选择题】企业和事业法人类机构投资者与个人投资者相比较，具有( )明显的特征。
Ⅰ.资金数量庞大
Ⅱ.收集和分析信息的能力强
Ⅲ.可以进行彻底的分散投资
Ⅳ.债券投资侧重于收益的稳定和本金安全
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正确答案』A
『答案解析』本题考查企业和事业法人类机构投资者。企业和事业法人类机构投资者与个人投资者相比较，具有几个明显的特征：(1)资金数量庞大;(2)收集和分析信息的能力强;(3)债券投资侧重于收益的稳定和本金安全;(4)可以进行彻底的分散投资;(5)决策与行动上效率低。
【例题·单选题】企业年金基金进行债券正回购的资金余额在每个交易日均不得高于投资组合委托投资资产净值的( )。
A.40% B.10% C.30% D.50%
『正确答案』A
『答案解析』本题考查企业年金基金。债券正回购的资金余额在每个交易日均不得高于投资组合委托投资资产净值的40%。
【例题·组合型选择题】不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为( )。
Ⅰ.风险回避型
Ⅱ.风险偏好型
Ⅲ.风险综合型
Ⅳ.风险中立型
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查个人投资者。不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型。
【例题·单选题】( )新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。
A.2004年1月
B.2005年7月
C.2008年1月1日
D.2006年1月1日
『正确答案』D
『答案解析』本题考查我国证券公司的发展历程。2006年1月1日，新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。
【例题·单选题】信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起( )，向中国证监会报送年度报告。
A.30日内
B.3个月内
C.4个月内
D.7个工作日内
『正确答案』C
『答案解析』本题考查信息报送制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。
【例题·单选题】证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。
A.5
B.10
C.100
D.500
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券公司的集合资产管理业务。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。
【例题·组合型选择题】证券公司申请IB业务资格，应当符合下列( )条件。
Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
Ⅱ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
Ⅲ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅳ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司IB业务的资格条件。除上述条件外，还包括：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;具有满足业务需要的技术系统;中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
【例题·单选题】投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。
A.1
B.2
C.3
D.5
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券服务机构的类别。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。
【例题·组合型选择题】《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列( )条件的律师事务所从事证券法律业务。
Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险
Ⅲ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
Ⅳ.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
『正确答案』C
『答案解析』本题考查对律师事务所从事证券法律业务的管理。《办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：(1)内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好;(2)有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务;(3)已经办理有效的执业责任保险;(4)最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。
湘公网安备:43011102000856号 
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