2019证券从业《金融市场基础知识》备考题（13）

 

　1.证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过(　　)个月。

 

　　A.1

 

　　B.2

 

　　C.3

 

　　D.6

 

　　2.(　　)负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

 

　　A.董事长

 

　　B.总经理

 

　　C.监事

 

　　D.董事会秘书

 

　　3.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(　　)。

 

　　A.5%

 

　　B.30%

 

　　C.20%

 

　　D.10%

 

　　4.被称为加权平均股价的是(　　)。

 

　　A.简单算术股价平均数

 

　　B.加权股价平均数

 

　　C.修正股价平均数

 

　　D.加权算术股价平均数

 

　　5.公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的(　　)。

 

　　A.20%

 

　　B.30%

 

　　C.40%

 

　　D.50%

 

　　6.(　　)是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

 

　　A.真实原则

 

　　B.准确原则

 

　　C.完整原则

 

　　D.及时原则

 

　　7.15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是(　　)的买卖。

 

　　A.商业票据

 

　　B.证券

 

　　C.股票

 

　　D.债券

 

　　8.下列说法错误的是(　　)。

 

　　A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力

 

　　B.经济手段调节过程通常较快

 

　　C.行政手段比较直接

 

　　D.行政手段多在证券市场发展初期进行

 

　　9.假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为(　　)元。

 

　　A.1500000

 

　　B.1000000

 

　　C.2000000

 

　　D.2500000

 

　　10.证券监管机构对证券公司的日常监管分为(　　)。

 

　　A。现场监管和事前监管

 

　　B.现场监管和非现场监管

 

　　C.事前监管和事后监管

 

　　D.事前监管和事中监管

 

　　11.期权交易实际上是一种权利的(　　)有偿让渡。

 

　　A.单方面

 

　　B.多方面

 

　　C.双方面

 

　　D.互相

 

　　12.股权类产品的衍生工具不包括(　　)。

 

　　A.股票期货

 

　　B.股票指数期权

 

　　C.金融互换

 

　　D.股票期权

 

　　13.(　　)是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

 

　　A.证券市场中介机构

 

　　B.自律性组织

 

　　C.证券监管机构

 

　　D.证券业协会

 

　　14.不属于现代金融体系四大支柱的是(　　)。

 

　　A.基金产业

 

　　B.银行业

 

　　C.保险业

 

　　D.金融业

 

　　15.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括(　　)。

 

　　A.经有权部门批准并发行

 

　　B.公司债券的期限为1年以上

 

　　C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

 

　　D.公司股东人数不少于200人

 

　　16.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由(　　)承销。

 

　　A.投资银行

 

　　B.上市公司

 

　　C.承销团

 

　　D.咨询公司

 

　　17.下列关于开放式基金的说法中，不正确的是(　　)。

 

　　A.既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销

 

　　B.有固定存续期

 

　　C.开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项

 

　　D.适用于开放程度较高、规模较大的金融市场

 

　　18.(　　)是基金管理公司最核心的一项业务。

 

　　A.证券投资基金业务

 

　　B.受托资产管理业务

 

　　C.投资咨询服务

 

　　D.企业年金管理业务

 

　　19.下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是(　　)。

 

　　A.波及范围广

 

　　B.干扰程度浅

 

　　C.作用机制复杂

 

　　D.股价波动幅度较大

 

　　20.下列关于非流通国债的说法中，不正确的是(　　)。

 

　　A.不可以记名

 

　　B.不允许在流通市场上交易

 

　　C.不能自由转让

 

　　D.发行对象是一些特殊机构或个人

 

　　1.D[解析]证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。

 

　　2.D[解析]董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。

 

　　3。D[解析]单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

 

　　4.B[解析]加权股价平均数也被称为“加权平均股价”，是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。

 

　　5.C[解析]《证券法》第16条第1款第2项规定，公开发行公司债券，累计债券余额不应超过公司净资产的40%。

 

　　6.C[解析]略。

 

　　7.A[解析]在资本主义发展初期的原始积累阶段.西欧就已有了证券的发行与交易。15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。

 

　　8.B[解析]经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

 

　　9.A[解析]合约乘数定位每点价值300元人民币，所以，假设期货报价为5000点，则每张合约名义金额为5000×300=1500000(元)。

 

　　10.B[解析]证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。

 

　　11.A[解析]期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务;期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

 

　　12.C[解析]股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。

 

　　13.A[解析]证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为“证券中介机构”。证券业协会属于自律性组织。

 

　　14.D[解析]随着社会经济的发展，世界基金产业从无到有，从小到大，尤其是20世纪70年代以来，随着世界投资规模的剧增、现代金融业的创新，品种繁多的基金风起云涌，形成了一个庞大的产业。基金产业已经与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一。

 

　　15.D[解析]公司申请公司债券上市交易.应当符合下列条件：①经有权部门批准并发行;②公司债券的期限为1年以上;③公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;④债券须经资信评级机构评级.且债券的信用级别良好;⑤公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

 

　　16.C[解析]按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

 

　　17.B[解析]封闭式基金有固定的存续期，而开放式基金没有固定期限。

 

　　18.A[解析]目前，我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务;此外，基金管理公司还可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、第一章金融市场体系DII业务等。其中，证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务.主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

 

　　19.B[解析]宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点包括：波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂和股价波动幅度较大。

 

　　20.A[解析]非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债。这种国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构。