一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、
错选均不得分)
1.下列说法错误的是( )。
A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界
B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用
C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力
D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济
2.远期利率协议的参考利率应为经( )授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A.中国人民银行
B.国家开发银行
C.交通银行
D.建设银行
3.对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处( )的罚款。
A.2万元以上8万元以下
B.3万元以上8万元以下
C.2万元以上10万元以下
D.3万元以上10万元以下
4.公司债券网下发行一般不超过( )个交易日。
A.3
B.5
C.10
D.15
5.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是( )。
A.盈亏恰好抵消
B.盈大于亏
C.盈小于亏
D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析
6.下列说法不正确的是( )。
A.上证成分股指数简称“上证180指数”
B.上证成分股指数的样本股共有180只股票
C.上证综合指数以1990年12月12日为基期
D.上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性
7.下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是( )。
A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历
D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
8.按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。
A.看涨期权和看跌期权
B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权
C.股权类期权、利率期权、货币期权
D.金融期货合约期权、互换期权
9.内幕交易的行为方式的主要表现不包括( )。
A.行为主体知悉公司内幕信息
B.从事有价证券的交易
C.泄露内幕信息
D.将有价证券所有权据为已有
10.下列关于中国证监会的说法中，正确的是( )。
A.中国证监会成立于1993年
B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局
C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局
D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位
11.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月。
A.3
B.6
C.9
D.12
12.关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是( )。
A.规模越来越大
B.发行方式趋于市场化
C.期限趋于单调化
D.市场创新日新月异
13.会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于( )人。
A.20
B.30
C.55
D.200
14.关于证券承销，下列论述不正确的是( )。
A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
C.证券承销采取代销或包销方式
D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
15.沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过( )。
A.8%
B.9%
C.10%
D.11%
16.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
17.1914年北洋政府颁布的( )推动了证券交易所的建立。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《证券交易所法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》
18.改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于( )年恢复发行国债。
A.1980
B.1981
C.1982
D.1983
19.基金性质的机构投资者不包括( )。
A.企业年金
B.证券投资基金
C.证券公司
D.社会公益基金
20.如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为( )。
A.20
B.30
C.40
D.50
21.我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过( )，加入后3年内，外资比例不超过( )。
A.33%49%
B.30%50%
C.35%45%
D.33%50%
22.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。
A.中国证券业协会
B.国家发改委
C.国务院
D.中国证监会
23.通过发行( )所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。
A.优先股票
B.普通股票
C.记名股票
D.无记名股票
24.中国外汇交易中心总部设在( )。
A.北京
B.上海
C.大连
D.深圳
25.证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处( )的罚款。
A.20万元以上40万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.20万元以上60万元以下
D.30万元以上60万元以下
26.沪深300指数的基点为( )。
A.1000
B.1500
C.2000
D.2500
27.( )常被政府用作弥补赤字的主要方式。
A.发行国债
B.增加税收
C.向中央银行借款
D.动用历年结余
28.债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中( )品种最为活跃。
A.2天
B.30天
C.7天
D.365天
29.目前，凭证式国债发行完全采用( )的发行方式。
A.包销
B.承购包销
C.代销
D.公开招标
30.1975年10月，利率期货产生于( )。
A.伦敦证券交易所
B.深圳证券交易所
C.纽约证券交易所
D.芝加哥期货交易所
31.下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是( )。
A.健全
B.合理
C.及时
D.独立
32.投资者持有某上市公司( )股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。
A.40%
B.30%
C.20%
D.10%
33.按照发行时证券的性质，证券分为( )。
A.可转换债券、可转换优先股票
B.可转换普通股票、可转换优先股票
C.可转换债券、可转换普通股票
D.可转换债券、信用债券
34.( )为金融债券的登记、托管机构。
A.中国人民银行
B.国债登记结算公司
C.交易所
D.中国证监会
35.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
36.( )是资金需求者最基本的筹资手段。
A.向银行借款
B.发行债券
C.发行证券
D.募集捐款
37.货币市场基金的投资对象期限为( )年以内。
A.1
B.2
C.3
D.4
38.国务院证券监督管理机构由( )组成。
A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
B.中国银行监督管理委员会及其派出机构
C.中国证券监督管理委员会及其派出机构
D.中国证券监督管理委员会和证券交易所
39.封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
40.不属于证券服务机构的是( )。
A.审计所
B.投资咨询机构
C.会计师事务所
D.资产评估机构
41.股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。自改革方案实施之日起，在( )个月内不得上市交易或转让。
A.11
B.14
C.12
D.18
42.国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。
A.6
B.7
C.8
D.9
43.在( )下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。
A.分级结算制度
B.结算参与人制度
C.货银对付的交收制度
D.净额结算制度
44.( )被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。
A.地方政府债券
B.金融债券
C.企业债券
D.中央政府债券
45.( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A.行政分配
B.承购包销
C.公开招标
D.银行发售
46.关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是( )。
A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准
C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案
47.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。
A.股东权利
B.管理权利
C.分配权利
D.指挥权利
48.下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。
A.信息披露的监管
B.公司治理监管
C.并购重组的监管
D.内幕交易行为的监管
49.债券作为证明( )关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。
A.所有权
B.产权
C.债权债务
D.委托
50.创业板市场的特点不包括( )。
A.前瞻性
B.低风险
C.监管要求严格
D.明显的高技术产业导向
湘公网安备:43011102000856号 
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