2014年证券从业资格考试大纲—证券法律法规类

2014年证券从业资格考试大纲—证券法律法规类 2014-05-16 13:48:58 教师招聘网金融人网 来源：证券从业资格考试网 【导读】全国证券从业考试交流群教师招聘网金融人证券从业资格考试网为您及时提供云南农村信用社备考资料，更多资料请关注证券从业资格考试网。2014年证券业从业资格考试大纲-证券法律法规类（香港专业人员考试部分）目录一、考
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2014年证券业从业资格考试大纲-证券法律法规类

（香港专业人员考试部分）

目录

一、考试的范围和要求

二、考试的法律法规目录

一、考试的范围和要求

本次考试的范围包括与证券有关的法律、行政法规和法规性文件、中国证券监督管理委员会（以下简称 证监会 ）的主要规章和规范性文件，证券业自律组织的主要准则。其中法律4件，行政法规和法规性文件3件，部门规章和规范性文件17件，证券业自律准则1件。

二、考试的法律法规目录

（一）法律

1、《中华人民共和国公司法》第一、四、五、七章

（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉等七部法律的决定》修正）

2、《中华人民共和国证券法》第一、二、三、四、十章

（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》修正）

3、《中华人民共和国证券投资基金法》第一、三、七、九、十、十二章

（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）

4、《中华人民共和国刑法》第160、161、169、179、180、181、182条

（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订 最近经2011年2月25日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议第八次修正）

（二）行政法规及法规性文件

1、《证券公司监督管理条例》第四章

（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号）

2、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》

（1997年6月20日国发[1997]21号）

3、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》

（1999年9月21日经国务院批准证监会发布 证监发行字[1999]126号）