2019证券从业资格考试《基础知识》章节习题(3)

 

1 [单选题] 投资者持有某上市公司()股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。

 

A.40%

 

B.30%

 

C.20%

 

D.10%

 

参考答案：B

 

参考解析：

 

《中华人民共和国证券法》第八十八条第一款规定：“通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。”

 

2 [单选题] 下列不属于证券发行市场上的机构投资者的是()。

 

A.证券公司

 

B.社保基金

 

C.信托投资公司

 

D.政策银行

 

参考答案：D

 

参考解析：

 

证券发行市场上的投资者包括个人投资者和机构投资者，后者主要是证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。

 

3 [单选题] ()应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。

 

A.定向投资人

 

B.个人投资者

 

C.机构投资者

 

D.政府投资者

 

参考答案：A

 

参考解析：

 

定向投资人由发行人和主承销商在定向工具发行前遴选确定。

 

4 [单选题] ()是证券市场最广泛的投资者。

 

A.政府机构

 

B.保险公司

 

C.各类基金

 

D.个人投资者

 

参考答案：D

 

参考解析：

 

个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。

 

5 [单选题] 投资机构通过()，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

 

A.自律管理

 

B.科学管理

 

C.廉洁自律

 

D.规避监管

 

参考答案：A

 

参考解析：

 

投资机构本身通过自律管理，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。