181、投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，应当提交的材料有（ ）。
Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺
Ⅱ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
Ⅲ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
Ⅳ.协会要求报送的其他材料
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料：（1）申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明；（2）申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺；（3）协会要求报送的其他材料。
182、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ.已取得证券从业资格
Ⅱ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ.具有5年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅳ.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：A
解析：本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格；（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；（4）协会规定的其他条件。
183、保荐机构对申请表进行实质审核，在确认申请信息（ ）后，将申请表提交至协会外网进行外部公示。
Ⅰ.真实 Ⅱ.准确
Ⅲ.完整 Ⅳ.合规
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：本题考查保荐代表人资格管理。保荐机构对申请表进行实质审核，在确认申请信息真实、准确、完整、合规后，将申请表提交至协会外网进行外部公示。
184、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，需要提交的材料包括（ ）。
Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码
Ⅱ.证券业执业证书
Ⅲ.新任职机构出具的接收函
Ⅳ.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：本题考查保荐代表人的资格管理规定。保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：（1）变更登记申请报告；（2）证券业执业证书；（3）保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明；（4）新任职机构出具的接收函；（5）新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；（6）中国证监会要求的其他材料。
185、保荐代表人的注册登记事项包括（ ）。
Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码
Ⅱ.保荐代表人的任职机构、职务
Ⅲ.保荐代表人的学习和工作经历
Ⅳ.保荐代表人的执业情况
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：本题考查保荐代表人的资格管理规定。保荐代表人的注册登记事项包括：（1）保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码；（2）保荐代表人的联系电话、通讯地址；（3）保荐代表人的任职机构、职务；（4）保荐代表人的学习和工作经历；（5）保荐代表人的执业情况；（6）中国证监会要求的其他事项。
186、保荐机构对申请文件（ ）承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。
Ⅰ.真实性 Ⅱ.时效性
Ⅲ.完整性 Ⅳ.准确性
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：本题考查保荐代表人的资格管理规定。个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：（1）申请报告；（2）个人简历、身份证明文件和学历学位证书；（3）证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明；（4）证券业执业证书；（5）从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法第二条规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明；（6）保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；（7）保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；（8）中国证监会要求的其他材料。
187、个人申请保荐代表人资格，应当提交（ ）。
Ⅰ.个人简历
Ⅱ.证券业执业证书
Ⅲ.证券业从业人员资格考试成绩合格的证明
Ⅳ.保荐机构出具的推荐函
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：本题考查保荐代表人的资格管理规定。个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：（1）申请报告；（2）个人简历、身份证明文件和学历学位证书；（3）证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明；（4）证券业执业证书；（5）从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法第二条规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明；（6）保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；（7）保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；（8）中国证监会要求的其他材料。
188、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（ ）。
Ⅰ.具备2年以上保荐相关业务经历
Ⅱ.最近2年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：本题考查保荐代表人的资格管理规定。个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1）具备3年以上保荐相关业务经历；（2）最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；（4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；（5）未负有数额较大到期未清偿的债务；（6）中国证监会规定的其他条件。
189、证券公司或证券投资咨询机构存在（ ），协会责令其改正；情节严重的，协会应对其实施自律管理措施，或给予其相应的纪律处分。
Ⅰ.未按照执业注册管理相关规定，为所属证券投资顾问或证券分析师提交离职备案
Ⅱ.无正当理由拒绝为本机构已离职的证券投资顾问或证券分析师出具诚信执业情况说明
Ⅲ.未认真审查所聘用证券投资顾问或证券分析师的任职状况或诚信执业情况
Ⅳ.将与本机构不存在真实劳动关系的人员注册登记为证券投资顾问或证券分析师
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：本题考查关于证券投资顾问和证券分析师注册管理有关事宜的补充通知。证券公司或证券投资咨询机构存在下列情形的，协会责令其改正；情节严重的，协会应对其实施自律管理措施，或给予其相应的纪律处分：
（1）未按照执业注册管理相关规定，为所属证券投资顾问或证券分析师提交离职备案；（2）无正当理由拒绝为本机构已离职的证券投资顾问或证券分析师出具诚信执业情况说明；（3）未认真审查所聘用证券投资顾问或证券分析师的任职状况或诚信执业情况；（4）未完成从业人员证券投资顾问或证券分析师注册登记，即允许其从事证券投资顾问业务或发布证券研究报告业务；（5）将与本机构不存在真实劳动关系的人员注册登记为证券投资顾问或证券分析师；（6）中国证监会或协会规定的其他情形。
190、机构开展发布证券研究报告业务的自我评估报告，报告应包含的本机构基本情况包括（ ）。
Ⅰ.机构人员基本情况 Ⅱ.机构组织架构
Ⅲ.研究能力和专业积累评估 Ⅳ.业务管理制度
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：本题考查关于证券投资顾问和证券分析师注册管理有关事宜的补充通知。机构开展发布证券研究报告业务的自我评估报告，报告应包含以下内容：本机构基本情况，包括本机构人员基本情况、机构组织架构、研究部门和合规管理部门设置，研究能力和专业积累评估，业务管理制度、合规管理和内部控制机制等。
湘公网安备:43011102000856号 
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