101、《资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员，连续（ ）不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
正确答案：B
解析：本题考查从业人员监督管理的相关规定。《资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
102、申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（ ）内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A、10日
B、30日
C、45日
D、60日
正确答案：B
解析：本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
103、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后（ ）内审核完毕。
A、7日
B、10日
C、15日
D、30日
正确答案：D
解析：本题考查从业人员申请执业证书的程序。协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
104、申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）以上经验。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
正确答案：B
解析：本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的需要符合：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。
105、证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近（ ）未受过刑事处罚。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
正确答案：C
解析：本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（5）品行端正，具有良好的职业道德。（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
106、证券从业资格中，管理资质测试的合格成绩有效期维持（ ）不变。
A、1年
B、2年
C、3年
D、长期
正确答案：C
解析：本题考查证券从业合格成绩有效期。合格成绩的有效期实行分类管理：（1）入门资格考试合格成绩长期有效。（2）考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。（3）管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。
107、证券从业资格中，入门资格考试合格成绩（ ）有效。
A、1年
B、2年
C、3年
D、长期
正确答案：D
解析：本题考查证券从业合格成绩有效期。合格成绩的有效期实行分类管理：（1）入门资格考试合格成绩长期有效。（2）考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。（3）管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。
108、证券从业各类资格考试测试达到（ ）分及以上，视为成绩合格。
A、60
B、65
C、70
D、75
正确答案：A
解析：本题考查证券从业合格成绩。各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。
109、管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以（ ）为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。
A、应知
B、应会
C、应做
D、合规
正确答案：D
解析：本题考查证券从业资格考试的合格标准。管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。
110、专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以（ ）为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。
A、应知
B、应会
C、应做
D、合规
正确答案：B
解析：本题考查证券从业资格考试的合格标准。专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。
湘公网安备:43011102000856号 
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