2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》必做试题（9）

 

　81、根据《证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求》，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，（　）内审核完毕。

　　A、15日

　　B、30日

　　C、60日

　　D、90日

　　正确答案：B

　　解析：本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

　　82、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，（　）内审核完毕。

　　A、15日

　　B、30日

　　C、60日

　　D、90日

　　正确答案：B

　　解析：本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

　　83、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，提交的书面材料包括（　）以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

　　A、一年

　　B、二年

　　C、三年

　　D、五年

　　正确答案：B

　　解析：本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：①执业注册申请表；②身份证复印件；③学历证书复印件；④具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；⑤未受过刑事处罚的证明；⑥证券业协会规定的其他材料。

　　84、对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，初始密码的第五位是（　）。

　　A、0

　　B、2

　　C、5

　　D、l

　　正确答案：D

　　解析：本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员（以下简称“申请人”），证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统（以下简称“系统”），系统将自动生成系统编码和密码（申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是数字零，第五位是小写字母“l”）。

　　85、对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其初始密码有特定规律，下列各项中可以作为初始密码第四位的是（　）。

　　A、5

　　B、*

　　C、m

　　D、。

　　正确答案：A

　　解析：本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员（以下简称“申请人”），证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统（以下简称“系统”），系统将自动生成系统编码和密码（申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字）。

　　86、对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，初始密码共有（　）。

　　A、4位

　　B、6位

　　C、8位

　　D、12位

　　正确答案：B

　　解析：本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员（以下简称“申请人”），证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统（以下简称“系统”），系统将自动生成系统编码和密码（申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是数字零，第五位是小写字母“l”）。

　　87、对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，初始密码共有（　）。

　　A、4位

　　B、6位

　　C、8位

　　D、12位

　　正确答案：B

　　解析：本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员（以下简称“申请人”），证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统（以下简称“系统”），系统将自动生成系统编码和密码（申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是数字零，第五位是小写字母“l”）。

　　88、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起（　）个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正确答案：B

　　解析：本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

　　89、证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（　）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正确答案：B

　　解析：本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务。

　　90、证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起（　）个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　正确答案：D

　　解析：本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。