2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》必做试题（4）

 

31、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》是国务院、国务院证券委员会于（　）发布的。

　　A、1997年1月25日

　　B、1997年12月25日

　　C、1999年1月25日

　　D、1999年12月25日

　　正确答案：B

　　解析：本题考查证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（1997年12月25日国务院、国务院证券委员会发布）第二十四条规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（1）代理投资人从事证券、期货买卖；（2）向投资人承诺证券、期货投资收益；（3）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；（4）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；（5）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；（6）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　32、证券公司应当在代销合同签署后（　）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正确答案：A

　　解析：本题考查代销金融产品的行为规范。证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　33、基金销售机构获得基金销售业务资格后（　）内未开展基金销售业务，将终止基金销售业务资格。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正确答案：A

　　解析：本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务，将终止基金销售业务资格。

　　34、基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束（　）内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查。

　　A、一个月

　　B、一个季度

　　C、半年

　　D、一年

　　正确答案：B

　　解析：本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束一个季度内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查。

　　35、基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起（　）日内，将销售协议报送其主要经营活动所在地中国证监会派出机构。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　正确答案：C

　　解析：本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起7日内，将销售协议报送其主要经营活动所在地中国证监会派出机构。

　　36、基金销售机构和基金销售相关机构的信息系统应当符合中国证监会基金销售业务信息管理平台的有关要求，并在向投资人开通前将基金销售网站地址报（　）备案。

　　A、国务院证券管理委员会

　　B、中国证监会

　　C、中国银监会

　　D、证券交易所

　　正确答案：B

　　解析：本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构和基金销售相关机构通过互联网开展基金销售活动的，应当报相关部门进行网络内容服务商备案，其信息系统应当符合中国证监会基金销售业务信息管理平台的有关要求，并在向投资人开通前将基金销售网站地址报中国证监会备案。

　　37、基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（　）备案。

　　A、国务院证券管理委员会

　　B、中国证监会

　　C、中国银监会

　　D、证券交易所

　　正确答案：B

　　解析：本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

　　38、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存（　）年。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正确答案：C

　　解析：本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

　　39、基金销售机构应建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（　）年。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正确答案：C

　　解析：本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

　　40、证券公司应当在每年（　）之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。

　　A、1月1日

　　B、1月31日

　　C、12月1日

　　D、12月31日

　　正确答案：B

　　解析：本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。