11.股票市场融资的特点有( )。
①无须退还本金
②可以转让
③可以退股
④保证收益
A.①②
B.①④
C.③④
D.①③
正确答案:A
解析:本题主要考查股票市场融资的特点。股票市场融资无须退还本金、售出的股票只能转让，不能退股，也不保证收益，但如果企业盈利，股票持有人享受企业盈余的分配权。
12.全国社保基金境外投资限于下列投资( )。
①银行存款
②外国政府债券
③基金
④股票
⑤银行票据
A.①②
B.①②⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
正确答案:D
解析:全国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具： (1)银行存款;
(2)外国政府债券、国际金融组织债券、外国机构债券和外国公司债券;
(3)中国政府或者企业在境外发行的债券;
(4)银行票据、大额可转让存单等货币市场产品;
(5)股票;
(6)基金;
(7)掉期、远期等衍生金融工具;
(8)财政部会同劳动保障部批准的其他投资品种或工具。
13.在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用( )。
①协议方式
②做市方式
③竞价方式
④合同方式
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
正确答案:A
解析:考点：在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用协议方式、做市方式、竞价方式和其他中国证监会批准的转让方式。
14.中证规模指数包括( )。
①中证100指数
②中证300指数
③中证500指数
④中证800指数
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
正确答案:D
解析:中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。这些指数与沪深300指数共同构成中证规模指数体系。
15.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过( );按照普通程序注册，注册审查时间不超过( )。
A.15个工作日; 3个月
B.20个工作日;4个月
C.15个工作日; 5个月
D.20个工作日; 6个月
正确答案:D
解析:目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日;对其他产品，如分级基金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。
16.在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有()。
①债项评级达AAA级以上
②每次发行时认购的机构投资者不超过200人
③单笔认购不少于500万元人民币
④所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务
A.②③
B.①②
C.①③
D.③④
正确答案:A
解析:项目收益债券可以以招标或簿记建档形式公开发行，也可以面向机构投资者非公开发行。非公开发行的，每次发行时认购的机构投资者不超过200人，单笔认购不少于500万元人民币。 发行项目收益债券，需符合《公司法》《证券法》《企业债券管理条例》和《项目收益债券管理暂行办法》对公开发行和非公开发行债券的要求。非公开发行的项目收益债券的债项评级应达到AA及以上。①错误。
发行项目收益债券募集的资金，只能用于该项目建设、运营或设备购置，不得置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务，但偿还已使用的超过项目融资安排约定规模的银行贷款除外。④错误。
17.证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是( )。
A.区域性股权市场
B.券商柜台市场
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.私募基金市场
正确答案:B
解析:考点：券商柜台市场是证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。
18.对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是( )。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法
正确答案:A
解析:股票投资分析方法主要有三大类：基本分析法、技术分析法、量化分析法。 基本分析法又被称为基本面分析法，是指股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定股票价值及价格的基本要素，如宏观经济指标、经济政策走势、行业发展状况、产品市场状况、公司销售和财务状况等进行分析，评估股票的投资价值，判断股票的合理价位，提出相应投资建议的一种分析方法。
基本分析法的优点主要是能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素及这些因素对价格的影响方式和影响程度;缺点主要是对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，短期价格走势的预测能力较弱。
19.( )是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。
A.风险规避
B.套利
C.套期保值
D.风险规划
正确答案:C
解析:根据《企业会计准则第24号——套期保值》的定义，套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。
20.一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是()。
①核心充足资本率不低于10%
②最近三年连续盈利
③最近三年没有重大违法违规行为
④贷款损失准备计提充足
A.①
B.②④
C.②③④
D.①②③④
正确答案:C
解析:根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制;核心资本充足率不低于4%;最近三年连续盈利;贷款损失准备计提充足;风险监管指标符合监管机构的有关规定;最近三年没有重大违法、违规行为;中国人民银行要求的其他条件。 根据商业银行的申请，中国人民银行可以豁免前款所规定的个别条件。
湘公网安备:43011102000856号 
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