2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前预测题2

 

11、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

 

A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

 

B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

 

C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

 

D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

 

正确答案： B

 

【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

 

12、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

 

A、35%

 

B、50%

 

C、75%

 

D、90%

 

正确答案： C

 

【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收构人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

 

13、公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额()利益最大化服务的宗旨和准则。

 

A、股东

 

B、持有人

 

C、托管人

 

D、基金管理机构

 

正确答案： B

 

【专家解析】公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额持有人利益最大化服务的宗旨和准则。

 

14、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于()万元。

 

A、1000

 

B、2000

 

C、3000

 

D、5000

 

正确答案： C

 

【专家解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规走,股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3000万元。

 

15、股份有限公司的财务会计报告应单在召开股东大会年会的()日前置备于本公司，。供股东査阅

 

A、10

 

B、20

 

C、25

 

D、30

 

正确答案： B

 

【专家解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司供股东查阅。

 

16、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

 

A、2

 

B、5

 

C、10

 

D、15

 

正确答案： C

 

【专家解析】会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决走生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

 

17、基金管理人的权利不包括()。

 

A、运作和管理基金资产

 

B、保管基金资产

 

C、代表基金行使股东权利

 

D、获取基金管理人报酬

 

正确答案： B

 

【专家解析】按照我国有关规定，基金管理人有如下权利：⑴按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产，⑵获取基金管理人报酬。⑶依照有关规定，代表基金行使股东权利。⑷有关法律法规规定的其他权利。

 

18、基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的()原则。

 

A、公开

 

B、公平

 

C、公正

 

D、公认

 

正确答案： A

 

【专家解析】基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的公开原则。

 

19、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循()。

 

A、投资人利益优先原则

 

B、全面性原则

 

C、客观原则

 

D、及时性原则

 

正确答案： A

 

【专家解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

 

20、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。

 

A、单位

 

B、自然人

 

C、复杂客体

 

D、简单客体

 

正确答案： A

 

【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。