2019年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题2

 

11.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行()程序。

 

A.跨墙审批

 

B.风险检测

 

C.跨墙备案

 

D.合规检查

 

【答案】A

 

【解析】选项 A 正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行跨墙审批程序。

 

12.()是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

 

A.创业投资基金

 

B.并购基金

 

C.杠杆基金

 

D.股票基金

 

【答案】A

 

【解析】创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

 

13.当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起()向中国证监会报告。

 

A.2 日内

 

B.5 日内

 

C.10 日内

 

D.15 日内

 

【答案】B

 

【解析】当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起 5 日内向中国证监会报告。

 

14.()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

 

A.普通投资者

 

B.个人投资者

 

C.专业投资者

 

D.机构投资者

 

【答案】A

 

【解析】选项 A 正确：普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

 

15.关于证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程

 

A.1 年

 

B.2 年

 

C.3 年

 

D.5 年

 

【答案】C

 

【解析】承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少 3 年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

 

16.关于质押式报价回购业务的主要规则，说法错误的是()。

 

A.证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向证监会报备。

 

B.证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务

 

C.证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报

 

D.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。

 

【答案】A

 

【解析】选项 A 说法错误：质押式报价回购业务的主要规则：

 

(1)证券公司应当建立健全报价回购业务风险控制机制，对质押券价值进行管理。证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向交易所报备。交易所据此对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。 (选项 A 说法错误)

 

(2) 证券公司应当按照规定的格式向交易所交易系统申报报价，并代客户申报接受报价的委托。交易系统对双方的申报按相关规则予以成交确认，并将成交结果发送中国结算。中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。(选项 D 说法正确)

 

(3)证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报。(选项 C 说法正确)

 

(4)证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登

 

记结算业务。(选项 B 说法正确)

 

17.完善内部控制的独立原则是指()。

 

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

 

B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

 

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

 

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

 

【答案】D

 

【解析】选项 D 正确：内部控制的独立原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。A 为健全原则，B 为合理原则，C 为制衡原则。

 

18.非金融机构开展基金托管业务的，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于()，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备()以上托管业务从业经验。

 

A.5 人;1 年

 

B.6 人;3 年

 

C.7 人;3 年

 

D.8 人;2 年

 

【答案】D

 

【解析】非金融机构开展基金托管业务的，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备 2 年以上托管业务从业经验

 

19.原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过()。

 

A.3 个月

 

B.半年

 

C.1 年

 

D.2 年

 

【答案】B

 

【解析】选项 B 正确：原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超过上一级客户审核期限时长的两倍。

 

20.非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起()内作出是否受理的决定。

 

A.2 个工作日

 

B.3 个工作日

 

C.5 个工作日

 

D.10 个工作日

 

【答案】C

 

【解析】选项 C 正确：非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起 5 个工作日内作出是否受理的决定。