2016年保荐代表人胜任能力考试大纲

2016年保荐代表人胜任能力考试大纲 2016-05-10 10:00:41 教师招聘网金融人网 来源：证券从业资格考试网 【导读】2016年保荐代表人胜任能力考试大纲仍然沿用2014版，下面教师招聘网金融人将大纲的具体内容为各位考生罗列如下，方便大家有所参考。第一章 保荐业务监管第一节 资格管理掌握保荐机构和保荐代表人注册、变更登记的条件
2016年保荐代表人胜任能力考试大纲仍然沿用2014版，下面教师招聘网金融人将大纲的具体内容为各位考生罗列如下，方便大家有所参考。

2016年保荐代表人胜任能力考试参考书目及常用法规目录

第一章 保荐业务监管

第一节 资格管理

掌握保荐机构和保荐代表人注册、变更登记的条件和程序；掌握维持保荐机构和保荐代表人资格的条件。

第二节 主要职责

熟悉证券发行上市保荐制度的主要内容；掌握保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行的职责；掌握保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责。

第三节 工作规程

掌握保荐机构开展保荐工作需要建立的相关制度体系；熟悉开展保荐工作涉及的关联保荐、保荐机构更换、保荐代表人推荐及更换要求；掌握持续督导保荐工作的基本要求、应关注事项、应发表的独立意见、现场核查工作具体要求；熟悉与保荐义务有关文件的签字要求及保密义务。

掌握保荐机构和保荐代表人承担保荐责任时的权利；熟悉保荐业务协调工作的具体要求。

第四节 执业规范

掌握保荐工作过程中相关方的法律责任；掌握违反保荐制度的法律后果、监管措施及法律责任。