投资建设项目管理师考试辅导：证券监管的对象

投资建设项目管理师考试辅导：证券监管的对象 来源：233网校2010年6月4日【233网校：教育考试门户网站】
证券监管的对象涵盖参与证券市场运行的所有主体，既包括证券经纪商和自营商等证券金融中介机构，也包括工商企业和个人。对于证券监管对象的设定可以从不同角度加以阐述：
依此角度，证券监管对象就是参与证券市场活动的各法人和自然人主体。一般包括：
2、基金。既包括被作为交易对象的上市基金，也包括作为重要市场力量的投资基金（仅从不同角度看待）；
4、证券金融中介机构。主要指涉及证券发行与交易等各类证券业务的金融机构。它既可以是专业的证券经纪商、承销商、自营商，也可以是银证合一体制下的商业银行和其他金融机构；
6、证券市场的其他中介机构。包括证券登记、托管、清算机构以及证券咨询机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等。
依此标准，证券监管对象大致可分为四类：
2、交易对象（即投资者），包括所有参与证券买卖的市场主体；
4、自我管理对象，主要指证券集中交易场所。
1、信息披露监管，即要求证券发行人对现实或潜在购买者提供有关交易证券的公开财务信息；
3、对金融机构监管；

编辑推荐：风险资本市场的分类

来源:233网校-投资项目管理师责编:mawei评论纠错

2013年投资建设项目管理师各地的报名预计2012年12月中下旬开始，为方便广大考生及时报...查看全部
根据《人力资源社会保障部办公厅关于2013年度专业技术人员资格考试计划及有关问题的通知》（...查看全部