2011投资管理宏观经济政策考试辅导：资本市场12

2011投资管理宏观经济政策考试辅导：资本市场12 来源：233网校2010年8月22日【233网校：我的学习乐园,我的考试专家】

银行监管（从银行监管的定义、监管机构、监管目标、原则、内容几个方面把握这一知识点）
监管机构中国银行业监督管理委员会是我国银行业的监督管理机构。
监管目标银行业监督管理的目标是促进银行业的合法、稳健运行，维护公众对银行业的信心。
监管内容:
2、对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理；
4、对金融市场进行监控和约束，包括对市场准入、经营稽核和市场退出的全程监控等。
定义证券监管是指证券监管机构依法对全国证券市场的证券发行与交易活动进行监督管理，以规范证券发行和交易行为；
监管的核心任务在证券市场的各参与主体中，证券投资者是证券市场的基础和支柱。保护投资者的合法权益是证券市场监管的核心任务；
1)严格核准和监管市场主体，即市场准入监管；
3)禁止欺诈行为，保护证券市场公平交易；
5)落实证券市场禁入制度；
证券欺诈行为证券欺诈行为通常包括证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。
操纵市场是指以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，影响市场价格，扰乱证券市场秩序的行为。
虚假陈述是指对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项做出不实、严重误导或者含有重大遗漏、任何形式的虚假陈述或者诱导，致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定的行为。

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