2019年监理工程师《理论法规》知识点（11）

 　　建设工程风险识别：

　　1.风险识别的方法：

　　(1)专家调查法：采用专家调查法，所提出的问题应具有指导性和代表性，并具有一定深度，还应尽可能具体些;专家所涉及的面应尽可能广泛些，有一定的代表性。

　　(2)财务报表法：采用财物报表法要对财物报表中所列的各项会计科目作深入的分析研究，并提出分析研究报告，还应通过一些实地调查以及其他信息资料来补充财物记录。由于工程财物报表与企业财物报表不尽相同，因而需要结合工程财务报表的特点来识别建设工程风险。

　　(3)流程图法。

　　(4)初始清单法。

　　建立建设工程的初始风险清单有两种途径：

　　①常规途径是采用保险公司或风险管理学会公布的潜在损失一览表，即任何企业或工程都可能发生的所有损失一览表。

　　②通过适当的风险分解方式来识别风险是建立建设工程初始风险清单的有效途径。

　　(5)经验数据法。

　　风险管理的主体包括咨询公司(含设计单位)、承包商以及长期有工程项目的业主。

　　(6)风险调查法。

　　通常，风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建建设工程的特点以及相应的潜在风险。

　　2.风险分解的途径

　　(1)目标维：按建设工程目标进行分解，也就是考虑影响建设工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种风险。

　　(2)时间维：按建设工程实施的各个阶段进行分解，也就是考虑建设工程实施不同阶段的不同风险。

　　(3)结构维：按建设工程组成内容进行分解，也就是考虑不同单项工程、单位工程的不同风险。

　　(4)因素维：按建设工程风险因素分类分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面的风险。

　　3.风险识别的特点：

　　(1)个别性、(2)主观性、(3)复杂性、(4)不确定性。

　　1.【问题】建设工程风险识别的结果是( )。

　　A.建设工程风险分解

　　B.建立建设工程风险清单

　　C.建立建设工程初始风险清单

　　D.识别建设工程风险因素、风险事件及后果

　　【解答】答案是B。

　　风险识别的结果是建立建设工程风险清单，在建设工程风险识别过程中，核心工作是“建设工程风险分解”和“建设工程风险因素、风险事件及后果”。

　　2.【问题】风险识别的特点之一是不确定性，这是风险识别()的结果。

　　A.个别性和主观性　B.个别性和复杂性

　　C.主观性和复杂性　D.复杂性和相关性

　　【解答】答案是C。

　　不确定性是风险识别主观性和复杂性的结果。

　　3.【问题】建立最终的风险清单应采用(　)。

　　A.风险调查法

　　C.流程图法

　　B.专家调查法

　　D.经验数据法

　　【解答】答案是A。

　　不论采用何种风险识别方法组合，都必须包含风险调查法。专家调查法、财物报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法主要作用在于建立初始风险清单，而风险调查法作用在于建立最终风险清单。

　　4.【问题】在下列方法中，属于建设工程风险识别具体方法的是(　)。

　　A.初始清单法

　　B.专家调查法

　　C.经验数据法

　　D.风险调查法

　　E.流程图法

　　【解答】答案是ACD。

　　在风险识别方法中，专家调查法(B)、流程图法(E)属于一般方法，亦可用于其他风险识别，甚至其他的管理工作。经验数据法和风险调查法属于建设工程风险识别的具体方法。而如果初始清单是通过适当的风险分解方式来形成的，则初始清单法也属于建设工程风险识别的具体方法。