贵州2020年南方电网人才招聘基础考点（660）

来源：长理培训发布时间：2019-06-27 09:05:39

2015年，证监会以苏嘉鸿涉嫌内幕交易威华股份开出罚单1.3亿。证监会认为苏嘉鸿与在内幕公开前就与知情人员有所接触，行为异常，且无法排除其行为利用内幕消息获益，构成内幕交易行为。回答1~3题。

1.下列说法正确的是：

A.苏嘉鸿可以要求听证，听证不服可以申请行政诉讼

B.苏嘉鸿不能要求听证，只能直接申请行政诉讼

C.苏嘉鸿必须先申请听证后申请行政诉讼

D.苏嘉鸿必须先申请行政诉讼，后申请行政复议

1.【答案】A。解析：2015年12月重新制定的《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》扩大了听证范围：(1)新增5类可以要求听证的行政处罚，即：责令停止基金业务、暂停或者撤销基金从业资格、没收业务收入(一定金额以上)、吊销期货业务许可证、暂停或者撤销期货从业资格;(2)将经济制裁类行政处罚可以要求听证的金额条件，由现行的“单项分别判定”调整为“合并判定”，即将罚款、没收违法所得、没收业务收入由目前的单独超过特定金额方有听证权利(个人5万元、单位30万元)，调整为合计超过特定金额即享有听证权利;(3)新增听证范围例外条款。即在法定听证情形外，新增一条例外规定，即同一案件中，若符合听证条件的行政相对人要求听证的，其他不符合条件的行政相对人可提出一并参加听证申请。故本题答案选A。

2.苏嘉鸿对证监会作出的认为其涉嫌内幕交易威华股份开出罚单1.3亿的具体行政行为不服，要向________申请行政复议。

A.中国证监会

B.国务院

C.中国人民银行

D.中国证监会的主管部门

2.【答案】A。解析：《中国证券监督管理委员会行政复议办法》第七条公民、法人或者其他组织对中国证监会或其派出机构、授权组织作出的具体行政行为不服，有下列情形之一的，可以向中国证监会申请行政复议：(一)对中国证监会或其派出机构作出的警告、罚款、没收违法所得、责令关闭、撤销任职资格或者证券从业资格、吊销业务许可证等行政处罚决定不服的;(二)对中国证监会或其派出机构作出的证券、期货市场禁入决定不服的;(三)对中国证监会或其派出机构作出的冻结、查封、限制交易等行政强制措施不服的;(四)对中国证监会或其派出机构作出的限制业务活动、限期撤销境内分支机构、限制分配红利、限制转让财产、责令限制股东行使股东权利以及责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利等行政监管措施不服的;(五)认为中国证监会或其派出机构、授权组织侵犯其合法的经营自主权的;(六)认为符合法定条件，申请办理证券、期货行政许可事项，中国证监会或其派出机构没有依法办理的;(七)认为中国证监会或其派出机构在政府信息公开工作中的具体行政行为侵犯其合法权益的;(八)认为中国证监会或其派出机构、授权组织的其他具体行政行为侵犯其合法权益的。第八条中国证监会或其派出机构、授权组织的下列行为不属于行政复议申请的范围：(一)中国证监会或其派出机构、授权组织对其工作人员作出的行政处分以及其他人事处理决定;(二)中国证监会或其派出机构、授权组织对证券、期货民事争议所作的调解行为;(三)由中国证监会或其派出机构作出的行政调解和行政和解行为;(四)不具有强制力的证券、期货行政指导行为;(五)中国证监会或其派出机构对公民、法人或者其他组织提起申诉的重复处理行为;(六)证券、期货交易所或证券、期货业协会依据自律规则，对公民、法人或者其他组织作出的决定;(七)对公民、法人或者其他组织的权利义务不产生实际影响的行为。故本题答案选A。

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