2020年南方电网招聘考试培训金融类题库（437）

 9、根据《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（  ）。

A.经国务院证券监督管理机构批准

B.注册资本不低于1亿元人民币，其中货币出资金额不得低于注册资本的70%

C.主要股东最近3年没有违法记录

D.主要股东注册资本不低于3亿元人民币

解析：无。

本题选ACD。

10、根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（  ）。

A.董事会秘书

B.监事会主席

C.财务负责人

D.副总经理

解析：无。

本题选ABCD。

11、某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（  ）。

A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%

B.公司最近3年连续亏损

C.公司董事长被罢免

D.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

解析：无。

本题选BD。

12、公司申请其公司债券上市交易的法定条件有（  ）。

A.公司债券的期限在1年以上

B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

C.持有公司债券1000元以上的在1000人以上

D.公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

解析：无。

本题选ABD。