2018基金从业资格考试《证券投资基金》模拟试题 上

 　 1..在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下哪些方面?(　　)

　　A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

　　B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务

　　C.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

　　D.公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权

　　【正确答案】： A, B, C, D

　　2.基金管理公司内部控制的总体目标是(　　)。

　　A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

　　B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益

　　C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　D.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

　　【正确答案】： A, B, C, D

　　3.适合入选收入型组合的证券有( )。

　　A.附息债券

　　B.低派息低风险普通股

　　C.优先股

　　D.避税债券

　　【正确答案】： A, C, D

　　4.下列关于久期描述正确的是( )。

　　A.附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期限

　　B.对于零息券两言，麦考莱久期与到期期限相同

　　C.对于普通债券而畜，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考菜久期及修正的麦考莱久期就越大

　　D.假设其他因素不变，久期越大;债券的价格波动性就越大

　　【正确答案】： A, B, C, D

　　5.投资管理部门包括(　　)。

　　A.投资部

　　C.市场部

　　B.研究部

　　D.交易部

　　【正确答案】： A, C, D

　　【参考解析】： 市场部不属于投资管理部门。

　　6.在基金管理公司持股目的方面，符合法规规定的有(　　)。

　　A.可以为其他机构代持基金管理公司的股权

　　B.不得为其他机构代持基金管理公司的股权

　　C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

　　D.不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

　　【正确答案】： B, D

　　7.有关货币市场基金说法正确的有(　　)。

　　A.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%

　　B.投资组合的平均剩余期限不超过180天

　　C.不得与基金管理人的股东进行交易

　　D.投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10%

　　【正确答案】： A, B, C, D

　　【参考解析】： ABCD均符合货币市场基金投资的范围。

　　8.对于上市公司股票的投资价值，最常使用的估值方法有(　　)。

　　A.市盈率

　　B.市净率

　　C.现金流折现

　　D.经济价值对利息、税收、折旧摊销前利润

　　【正确答案】： A, B, C, D

　　9.基金财产不得用于下列投资(　　)。

　　A.向他人提供担保

　　B.承销证券

　　C.从事承担无责任的投资

　　D.向基金托管人出资

　　【正确答案】： A, B, C, D

　　【参考解析】： 题干四项均属基金财产应禁止的行为。

　　10.基金管理公司内部控制制度的主要问题(　　)。

　　A.对特定岗位缺乏强制性的约束

　　B.内部控制制度执行不力监察体系不完善

　　C.缺乏风险度量的措施

　　D.缺乏合理的净值估算系统

　　【正确答案】： A, B

　　【参考解析】： 基金管理公司内部控制制度的主要问题有对特定岗位缺乏强制性的约束和内部控制制度执行不力监察体系不完善，基金公司有风险度量的措施.并且也有较为完备的净值估算体系。

　　11.关手加强指数法的说法正确的有(　　)。

　　A.加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即积极管理与消极管理开始相互借鉴，甚至相互融合

　　B.加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合

　　C.加强指数法与积极型股票投资策略之间风险控制程度不同

　　D.加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化

　　【正确答案】： A, B, C, D

　　12.存在活跃市场的情况下，有关股票投资公允价值表述正确的是哪一项?(　　)

　　A.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应该参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价，以确定股票投资的公允价值

　　B.有确凿证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价或出价进行调整，以确定股票投资的公允价值

　　C.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易日的市价或现价出价确定股票投资的公允价值

　　D.当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值

　　【正确答案】： A, B, C, D

　　13.债券基金与单一债券的区别主要表现为( )。

　　A.债券基金的收益不如债券的利息固定

　　B.债券基金可以确定一个准确的到期日

　　C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测

　　D.所承担的风险不同

　　【正确答案】： A, C, D

　　14.适合人选收入型组合的证券有(　　)。

　　A.附息债券

　　B.低派息低风险普通股

　　C.优先股

　　D.避税债券

　　【正确答案】： A, C, D

　　15.下列属于ETF份额赎回申请失败的情形有( )。

　　A.未能根据要求准备足额的现金

　　B.投资者持有的、符合要求的基金份额不足

　　C.投资者未能提供符合要求的申购对价

　　D.基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价

　　【正确答案】： A, B, D