2018基金从业资格考试《私募股权投资》测试题(9)答案

 　1【正确答案】：B【试题解析】：依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

　　2【正确答案】：D【试题解析】：上述重大事项须经三分之二以上股东通过。

　　3【试题解析】：我国《公司法》以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　4【正确答案】：B【试题解析】：基金合同应当包括下列内容:(一)基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务;(二)基金的运作方式;(三)基金的出资方式、数额和认缴期限;(四)基金的投资范围、投资策略和投资限制;(五)基金收益分配原则、执行方式;(六)基金承担的有关费用;(七)基金信息提供的内容、方式;(八)基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式;(九)基金合同变更、解除和终止的事由、程序;(十)基金则产清算方式;(十一)当事人约定的其他事项。

　　5【正确答案】：D【试题解析】：由一个或者数个合伙人执行合伙事务的，执行事务合伙人应当定期向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营和财务状况，其执行合伙事务所产生的收益归合伙企业

　　6【正确答案】：C【试题解析】：有限合伙企业的合伙人会议由普通合伙人负责召集。

　　7【正确答案】：C【试题解析】：根据《合伙企业法》有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。

　　8【正确答案】：A【试题解析】：有限合伙型私募股权投资基金的《合伙协议》依据《合伙企业法》制定。

　　9【正确答案】：B【试题解析】：基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

　　10【正确答案】：C【试题解析】：在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中会有详细约定。

　　11【正确答案】：A【试题解析】：由于信托业缺乏登记制度，证监会始终对信托制私募股权投资基金持谨慎态度，因此IPO退出是信托制私募基金最大弊端。

　　12【正确答案】：B【试题解析】：根据《私募投资基金募集行为管理办法》问卷调查的内容分为：投资者基本信息、财务状况、投资知识、投资经验、风险偏好。

　　13【正确答案】：D【试题解析】：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人，基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

　　14【正确答案】：B【试题解析】：了解所有权归属、企业对外担保等信息属于尽职调查的法律调查。

　　15【正确答案】：D【试题解析】：申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交登记申请书、合伙协议书、合伙人身份证明

　　16【正确答案】：A【试题解析】：投资者可以通过交易结构设计、合同条款、补救措施、放弃交易来进行处理。

　　17【正确答案】：C【试题解析】：授权控制应当贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。

　　19【正确答案】：C【试题解析】：私募基金管理人内部控制总体目标是一、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。二、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。三、保障私募基金财产的安全、完整。四、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

　　20【正确答案】：C【试题解析】：私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员所管理的私募基金等基本信息。