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2020年银行从业资格备考：《风险管理》第八章Ⅷ 练习题7

来源：长理培训发布时间：2020-03-11 09:55:39

1.（多选题）下列关于外部审计和银行监管的关系，说法正确的有(　　)。

A.外部审计侧重于金融机构风险和合规性的分析、评价

B.银行监管侧重于财务报表审计

C.外部审计和银行监管的实施方式统一于现场检查

D.外部审计意见具有相对独立、客观、公正的立场

E.外部审计有权要求被审计单位按照规定提供预算或财务收支计划

2.（多选题）下列关于外部审计的说法正确的有(　　)。

A.外部审计已经成为银行监管的重要补充

B.外部审计没有独立权

C.银行与外部审计师是委托与被委托的关系

D.外部审计有权检查被审计单位的会计凭证、会计账簿、会计报表

E.加强外部审计，会增加监管成本

3.（多选题）中国银监会提出的银行监管理念包括(　　)。

A.管法人

B.提高监管标准

C.管内控

D.管风险

E.提高透明度

4.（多选题）银行监管的“公开原则”的“公开”包含(　　)。

A.行政复议的依据、标准、程序公开

B.监管执法和行为标准公开

C.监管立法和政策标准公开

D.监管职权的信息公开

E.行政诉讼的依据、标准、程序公开

5.（判断题）商业银行对维持本行资本充足率承担最终责任。(　　)

A.正确

B.错误

责编：刘希

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