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2020年银行从业资格备考：《风险管理》第八章Ⅷ 练习题4

来源：长理培训发布时间：2020-03-11 09:54:37

1.（单选题）下列关于市场约束参与方作用的说法，不正确的是(　　)。

A.监管机构制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性

B.银行为了吸收更多的存款必然要照顾存款人的利益，提高银行经营管理水平，有效控制风险

C.评级机构作为独立的第三方，能够对银行进行客观公正的评级，为投资者和债权人提供有关资金安全的风险信息，引导公众选择与资金安全性高的金融机构开展业务，并起到市场监督的作用

D.股东通过对股票的购买和赎回，对银行的资金调度施加压力，督促银行改善经营，控制风险

2.（单选题）银行业监管机构对银行业实施监督管理，应当遵守的原则是(　　)。

A.依法、公开、公正、有效

B.依法、公开、公正、效率

C.依法、公开、公平、效率

D.依法、公开、公平、有效

3.（单选题）巴塞尔委员会于(　　)重新修订并发布了新的《有效银行监管的核心原则》。

A.2005年4月

B.2006年4月

C.2005年5月

D.2012年9月

4.（多选题）下列关于外部审计的说法正确的有(　　)。

A.外部审计已经成为银行监管的重要补充

B.外部审计没有独立权

C.银行与外部审计师是委托与被委托的关系

D.外部审计有权检查被审计单位的会计凭证、会计账簿、会计报表

E.加强外部审计，会增加监管成本

5.（多选题）广义上讲，银行业机构的市场准入包括(　　)。

A.机构准入

B.业务准人

C.区域准人

D.高级管理人员准入

E.级别准人

责编：刘希

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