【考点总结】证券从业数字考点总结：证券法律法规第一章（上）

相比《金融市场基知识》，证券法律法规中的数字考点更多是法规或者法条规定，并且很多考点上有类似性，比如3年、30日、30万等都是比较常出现的数字，记忆时要注意区分。

序号 关键词 考点
1 募集设立时发起人认购股份 募集设立只适用于股份有限公司。其中，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%，但是法律、行政法规另有规定的，从其规定。
2 上市公司担保 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
3 有限责任公司董事会 有限责任公司设董事会，其成员为3至13名股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。
董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。
4 有限责任公司监事会 有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。
股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。
监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。
监事的任期每届为3年。
5 股权转让 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。
6 公司回购股权 公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的；自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
7 股份有限公司设立 设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
8 公司创立的文件报送 董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送下列文件，申请设立登记：①公司登记申请书；②创立大会的会议记录；③公司章程；④验资证明；⑤法定代表人、董事、监事的任职文件及其身份证明；⑥发起人的法人资格证明或者自然人身份证明；⑦公司住所证明。
9 股份有限公司董事会 股份有限公司设董事会，其成员为5至19名董事会成员中可以有公司职工代表。
10 股份有限公司监事会 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。
11 股份转让 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
12 股份转让 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。
13 重大资产购买、出售 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
14 股东会决议 公司合并或分立，应当由公司的股东(大)会作出决议。有限责任公司，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
15 对债权人的通知或公告 公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
16 债务承担 公司合并的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
17 控股股东 指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

法律法规的记忆量偏大，除了数字考点外还有很多需要记忆的内容，2020年3月将启用新的证券法，后续的证券从业考试也是根据新的证券法内容来考。所以学习的时候要注意《证券法》新修订的内容，本系列内容中涉及修订了的部门也会采用新的法规。