【模拟试题】证券从业资格考试《基本法律法规》模拟试题（1）

　　第1题、证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和()。

　　Ⅰ.人均薪酬情况

　　Ⅱ.经营管理状况

　　Ⅲ.财务收支状况

　　Ⅳ.参股及控股情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　本题答案：B

　　第2题、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者证券子账户可以包括()。

　　Ⅰ.人民币普通股票账户(A股账户)

　　Ⅱ.人民币特种股票账户(B股账户)

　　Ⅲ.全国中小企业股份转让系统账户(股转系统账户)Ⅳ.开放式基金账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　本题答案：A

　　第3题、证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。

　　Ⅰ.受托从事的介绍业务范围

　　Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅲ.期货市场行情

　　Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　本题答案：A

　　第4题、下列属于证券公司章程中重要条款的是()。

　　Ⅰ.证券公司的解散事由

　　Ⅱ.证券公司的清算办法

　　Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法

　　Ⅳ.聘任律师事务所程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　本题答案：B

　　第5题、在融资融券交易中，()可作为客户对证券公司债券的担保物。

　　Ⅰ.客户交纳的保证金

　　Ⅱ.客户融券卖出的所得全部资金

　　Ⅲ.客户在证券公司开户账户内的全部证券

　　Ⅳ.客户的银行存款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　本题答案：C