【备考资料】《基金法律法规》考点——合规管理概述

　　(一)“规”的四个层次

　　1.立法机关和证监会发布的基本法律规则

　　2.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等。

　　3.公司章程以及企业的各种内部规章制度。

　　4.应当遭守的诚实、守信的职业道德

　　(二)合规管理的基本原则：独立性原则(关键性原则)、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则