金融类题库12021-11-30

[单选题] 任何恐怖融资类别中的对象在本行或企图在本行办理业务的,应当在认定完成后的24小时内,向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,同时以电子形式或书面形式向( ),并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

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[单选题] 各支行应负责落实客户经理在( )尽职调查,同时加强对尽职调查表的内容审核,对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的,退回客户经理重新进行尽职调查,确保离岸客户尽职调查情况的完整性、真实性、合理性及合法性,积极主动地落实反洗钱工作要求。

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[单选题] 对于除黑名单外的其他高风险客户的控制措施,应采取( )等控制措施,预防和控制风险。必要时,还可以采取销户的措施。

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[单选题] 对于已确立风险等级的存量客户,应定期对其洗钱风险进行重新评估。较低风险和低风险客户审核期限为( )。

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[单选题] 对于已确立风险等级的存量客户,应定期对其洗钱风险进行重新评估。中风险客户审核期限为( )。

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[单选题] 对于风险水平低于中风险的对象,( )。

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[单选题] 对于风险水平( )风险的对象,在反洗钱法律法规和监管政策允许,且对风险进行了充分分析的前提下,允许采用简化的客户身份识别措施。

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[多选题] 离岸业务常规检查是对企业哪些方面的风险实施的检查?

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[多选题] 对下列哪些客户的贷后检查频率至少为每月1次:

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[多选题] 特定业务检查包括:

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[单选题] 对于一般授信客户的业务,常规检查自发放之日起至少( )开展1次。

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[单选题] 离岸公司授信业务信用运营管理适用于( )分行与总行国际业务管理部(离岸业务部)离岸公司授信业务信用运营的管理与规范。

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[多选题] 尽职调查应了解客户( )、业务范围及( ),应全面、综合评估客户。尽职调查时,客户经理应请客户提供必要的文件、证明材料等。

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[单选题] 客户满足以下哪项条件的,可认定为重点客户:

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[单选题] 我行对重点客户建立配套的绿色通道,为客户提供差异化的运营支持方案,在资料齐备的前提下 个工作日内完成账户开立。

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[单选题] 根据监管机构规章制度,下列哪些账户之间的资金可以自由进出?

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[单选题] 离岸账户( )收付现钞,( )办理结售汇业务(经监管机构批准的除外)。

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金融类题库12021-11-30

[多选题] 目前我行的境外分行包括

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金融类题库12021-11-30

[多选题] 办理内存FT贷,合理的借款用途包括

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金融类题库12021-11-30

[多选题] 办理外保内贷业务,境内分行应重点审查

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金融类题库12021-11-30

[多选题] 离岸委托同业进口代付业务项下适用的国际结算方式包括

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金融类题库12021-11-29

[多选题] 离岸委托同业进口代付业务项下适用的国际结算方式包括

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金融类题库12021-11-29

[单选题] 以下哪个行业的客户不得向我行办理内存FT贷款

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金融类题库12021-11-29

[单选题] 离岸约定存款最低存续金额为

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金融类题库12021-11-29

[多选题] 哪个不渠道可以办理理财签约?

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