金融类题库12021-11-30

[单选题] 境内债务人因外保内贷项下担保履约形成的对外负债,其未偿本金余额不得超过其上年度末经审计的净资产数额的--倍。

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[单选题] 担保人办理内保外贷业务时,以——监督债务人按照其申明的用途使用担保项下资金。

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[单选题] 企业境外债券发行方式包括——

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[单选题] 符合条件的境内、外机构,可申请在上海清算所开立自贸区跨境债券专用托管账户,直接参与自贸区债券业务

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[单选题] 面向自贸区区内和境外市场参与者发行的自贸债券,应在——认可的交易场所进行交易流通。

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[单选题] 可以发行自贸债的区内机构不包括在自贸区内依法设立的——

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[多选题] 跨境汇入汇款业务的后续处理环节包括:

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[多选题] 跨境汇入汇款业务贯彻()原则。

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[多选题] 汇出汇款如汇往受()等经济制裁的国家和地区的,应婉拒汇款人,告知其不符合监管机构和本行反洗钱要求。

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[多选题] 同一非金融机构自由贸易账户与其开立的境内其他银行结算账户之间可办理人民币资金划转的业务范围

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[多选题] 自由贸易账户与()之间的资金划转,在展业三原则的基础上凭收付款指令办理。

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[多选题] ()等客户信息发生变更的,应在5个工作日内向本行提出变更申请。

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[多选题] 注册于()等地的公司,在客户自行提交相关文件的基础上,本行另行通过当地政府网站进行查册核实。

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[多选题] 区内机构申请开立自由贸易主账户(即FTE账户),非法定代表人(单位负责人)本人办理开户的,需要提供()

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[多选题] 展业三原则为()

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[单选题] 本外币自由贸易账户资料的保管年限为()

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[单选题] 存款人名称、法定代表人(单位负责人)、董事、注册地址等客户信息发生变更的,应在()个工作日内向本行提出变更申请。

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[单选题] 本外币自由贸易账户由开户银行,通过()等方式进行银企对账。

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[单选题] 本外币自由贸易账户由开户银行,通过()等方式进行银企对账。

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[单选题] 对于自由贸易账户与()之间的资金流动根据有限渗透加严格管理的原则按跨境业务实施管理。

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[多选题] 对于发现客户可能属于反洗钱敏感名单范围的,应当予以核实确认,采取以下措施,确定客户是否属于反洗钱敏感名单:( )。

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[多选题] 任何恐怖融资类别中的对象在( ),应当在认定完成后的24小时内,向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

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[多选题] 我行反洗钱涉敏业务风险排查话术规范指引明确,在与客户沟通过程中,严禁使用不恰当的话语造成歧义或激化矛盾。对话中严禁出现类似于以下的内容:( )。

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[多选题] 客户经理应持续、动态识别离岸客户身份信息及业务背景信息,并根据实地拜访、电话/视频会议等不同的尽职调查方式,做好( )等记录。

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[单选题] 任何恐怖融资类别中的对象在本行或企图在本行办理业务的,应当在认定完成后的( )内,向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

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