财会题库32022-03-29

在上市公告书中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括( )。 Ⅰ.主要投入、产出物供求及价格的重大变化 Ⅱ.发行人住所的变更 Ⅲ.律师事务所的变动 Ⅳ.发生新的重大负债或重大债项发生变化 Ⅴ.重大诉讼、仲裁案件 Ⅵ.会计人员的变动

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证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足( )。 Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用 Ⅱ.具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度 Ⅲ.最近3年内未发生重大违法违规行为 Ⅳ.各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定 Ⅴ.最近2年盈利 Ⅵ.最近1期期未经审计的净资产不低于10亿元

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发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括( )。 Ⅰ.上市地点，上市时间，股票简称，股票代码 Ⅱ.发行前股东所持股份的流通限制及期限 Ⅲ.发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺 Ⅳ.上市保荐人 Ⅴ.股票登记机构

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下列关于上市公司配股的说法正确的是( )。 Ⅰ.因认购不积极，承销商将认购期限延迟（超过3个月） Ⅱ.控股股东认购其他股东放弃认购的股份 Ⅲ.控股股东承诺认购万股，但实际认购少于万股 Ⅳ.由发行人与保荐机构协商确定发行价格

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上市公司非公开发行股票时，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书包括( )。 Ⅰ.公司前30名股东 Ⅱ.不少于20家证券投资基金管理公司 Ⅲ.不少于10家证券公司 Ⅳ.不少于5家保险机构投资者 Ⅴ.董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者，无论其数量多少

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公司债券在全国银行间债券市场交易流通需符合下列( )条件。 Ⅰ.依法公开发行 Ⅱ.债权、债务关系确立并登记完毕 Ⅲ.实际发行额不少于人民币10亿元 Ⅳ.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的25% Ⅴ.发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为

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根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有会议的情形有( )。 Ⅰ.担保物发生重大变化 Ⅱ.拟变更债券受托管理人 Ⅲ.公司发生合并 Ⅳ.拟变更债券募集说明书的约定 Ⅴ.公司不能按期支付本息

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证券公司定向发行债券，需要满足的条件包括( )。 Ⅰ.最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元 Ⅱ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 Ⅲ.最近2年内未发生重大违法违规行为 Ⅳ.最近2年净资产收益率水平高于5% Ⅴ.发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元 Ⅵ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用

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证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。 Ⅰ.信托公司 Ⅱ.基金管理公司 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.证券投资咨询机构 Ⅴ.法律顾问

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下列有关证券公司债券担保的表述中，正确的有( )。 Ⅰ.为债券的发行提供保证的，保证应当是连带责任保证 Ⅱ.为债券的发行提供质押的，质押的财产应当由具备资格的资产评估机构进行评估 Ⅲ.除非豁免，发行人应当为债券的发行提供担保 Ⅳ.定向发行债券的担保金额必须不少于债券本金总额的50% Ⅴ.保证人应当具有代为清偿债务的能力

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证券公司发行债券，符合下列( )条件的，发行人可免子信用评级、提供担保和聘请债权代理人。 Ⅰ.期限不超过3年 Ⅱ.属于定向发行 Ⅲ.全部债券只能通过协议转让的方式进行转让 Ⅳ.拟认购人书面同意 Ⅴ.拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让

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下列关于证券公司公开发行债券和定向发行债券的比较，符合《证券公司债券管理暂行办法》规定的有( )。 Ⅰ.公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元；定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元，认购后最小转让单位不得少于面值100万元 Ⅱ.公开发行的债券，发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销；定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售 Ⅲ.公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总

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证券公司发行债券申请上市的应符合的条件包括( )。 Ⅰ.债券发行申请已获批准并发行完毕 Ⅱ.债券发行额获得批准，但尚未发行完毕 Ⅲ.申请上市时仍符合公开发行的条件 Ⅳ.实际发行债券的面值总额不少于2亿元 Ⅴ.募集资金的额度不少于3亿元

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下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有( )。 Ⅰ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易 Ⅱ.债券已获准发行，实际发行债券的面值总额不少于5000万元 Ⅲ.证券公司债券应当由中国证券业协会负责登记、托管和结算 Ⅳ.上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜 Ⅴ.债券发行申请已获批准并发行完毕

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企业在中期票据发行文件中约定的投资者保护机制具体包括( )。 Ⅰ.应对企业信用评级下降的有效措施 Ⅱ.应对风险决策的有效措施 Ⅲ.中期票据发生违约后的清偿安排 Ⅳ.应对财务状况恶化的有效措施 Ⅴ.中期票据的后期偿还安排

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在信贷资产证券化过程中，信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应该具备的条件有( )。 Ⅰ.具有良好的社会信誉和经营业绩，到期信托项目全部按合同约定顺利完成，没有挪用信托财产的不良记录，并且最近3年内没有重大违法、违规行为。 Ⅱ.原来存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务 Ⅲ.注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币 Ⅳ.根据国家有关规定完成重新登记3年以上 Ⅴ.已按照规定披露公司年度报告

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信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应具有的条件包括( )。 Ⅰ.具有较高的同质性 Ⅱ.年收益率达到5%以上 Ⅲ.能够产生可预测的现金流收入 Ⅳ.符合法律、行政法规的有关规定 Ⅴ.符合银监会等监督管理机构的有关规定

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受托机构职责终止的情形有( )。 Ⅰ.被资产支持证券持有人大会解任 Ⅱ.依法解散、被依法撤销 Ⅲ.被依法取消受托机构资格 Ⅳ.近1年内没有发行资产支持证券 Ⅴ.受托机构辞任

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下列各项属于资产证券化外部信用增级的有( )。 Ⅰ.超额抵押 Ⅱ.保险 Ⅲ.备用信用证 Ⅳ.担保 Ⅴ.资产支持证券分层结构

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贷款服务机构是指在信贷资产证券化交易中接受受托机构委托、负责管理贷款的机构。下列关于贷款服务机构的说法正确的有( )。 Ⅰ.贷款服务机构不能是信贷资产证券化的发起机构 Ⅱ.贷款服务机构根据与受托机构签署的贷款服务合同，收取证券化资产的本金、利息入，并及时、足额转入受托机构在资金保管机构开立的资金账户 Ⅲ.货款服务机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书的显著位置对投资资机构进行提示 Ⅳ.贷款服务机构应当制定管理证券化资产的政策和程序，由专门的业务部门负责履行贷款管理职责 Ⅴ.贷款服

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受托机构选择担任资金保管机构的商业银行应符合的条件有( )。 Ⅰ.具有健全的资金保管制度和风险管理制度 Ⅱ.具有安全高效的清算、交割系统 Ⅲ.最近2年内没有重大违法、违规行为 Ⅳ.已按照规定披露公司年度报告 Ⅴ.具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与保管信托资金有关的其他设施

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下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。 Ⅰ.发行股票 Ⅱ.首次公开发行股票并上市 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.发行公司债券 Ⅴ.上市公司发行可转换公司债券

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个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。 Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅱ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录 Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试

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证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求( )。 Ⅰ.内部机构设置合理 Ⅱ.具有健全的业务规程 Ⅲ.具备卓越的研究能力 Ⅳ.具有一般销售能力 Ⅴ.具有内部风险评估和控制系统

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关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有( )。 Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起5个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料 Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会提交更新资料 Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保

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