财会题库32022-04-06

上市公司公开发行可转换公司债券，出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议（ ） Ⅰ.拟变更募集说明书的约定 Ⅱ.发行人信用评级上调 Ⅲ.担保物发生重大变化 Ⅳ.发行人不能按期支付本息

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承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方式有（）。 Ⅰ．场外挂牌分销 Ⅱ．场内挂牌分销 Ⅲ．场外签订分销合同 Ⅳ．境外分销 Ⅴ．试点商业银行柜台销售

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个人投资者可以进行哪些债券投资（） Ⅰ．国债 Ⅱ．地方政府债券 Ⅲ．银行金融债券 Ⅳ．可转换公司债券

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下列因素会对国债销售价格产生影响的有（）。 Ⅰ．流通市场中可比国债的收益率水平 Ⅱ．承销商承销国债的中标成本 Ⅲ．国债承销的手续费收入 Ⅳ．承销商所期望的资金回收速度

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根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定，公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务报告的情形不包括（ ）。

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以协议方式进行上市公司收购，收购过渡期内，以下哪种说法正确（ ） Ⅰ.上市公司中来自收购人的董事为1／4 Ⅱ.经被收购公司股东大会同意后，被收购公司可以公开发行股票 Ⅲ.被收购公司陷入财务困难，收购人为了挽救可以对其进行关联交易 Ⅳ.收购人不得提议改选被收购公司董事会

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以下哪些属于公司必须登记的事项（ ） Ⅰ.公司名称、住所 Ⅱ.注册资本 Ⅲ.实收资本 Ⅳ.营业期限 Ⅴ.公司类型 Ⅵ.董事长姓名

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根据《国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》，以下信用优良企业发债可豁免委内复审环节的有（ ）。 Ⅰ.主体信用等级或债券信用等级为AA+级的地方融资平台债券 Ⅱ.由主体评级在AA+级及以上担保公司提供无条件不可撤销保证担保的债券 Ⅲ.由主体评级为AAA级的省级国有资产投资公司提供无条件不可撤销保证担保的债券 Ⅳ.使用土地资产进行抵押担保，且债项级别为AA级以上的债券 Ⅴ.使用上市公司股权进行质押担保，且债项级别为AA+级以上的债券

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某期间市场无风险报酬率为10％，市场平均风险股票必要报酬率为16％，股票的β值为1．1，则股票的成本为（ ）。

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证券市场线、资本资产定价模型表明，任何证券或证券组合的期望收益率为（ ）的函数。 Ⅰ.市价总值 Ⅱ.无风险收益率 Ⅲ.市场组合期望收益率 Ⅳ.系统风险 Ⅴ.市盈率

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根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司出现下列（ ）情况的，需要交易所实施暂停上市。

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下列情形中，上市公司应当提交临时报告的是（ ）。 Ⅰ.董事辞职 Ⅱ.监事会5名，王某辞职 Ⅲ.副总经理被司法机关采取强制措施 Ⅳ.持有10％股份的张某，其5％被司法冻结

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以下系创业板上市公司需暂停上市的情形的有（ ）。 Ⅰ.连续3年亏损 Ⅱ.2010年被CPA出具否定意见的审计报告，2011年被CPA出具无法表示意见的审计报告 Ⅲ.最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责 Ⅳ.6月30日未公开上年年报 Ⅴ.该年年报净资产为负，利润为正

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科创板发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向上交所提出股票上市申请的，应当提交的文件不包括（?? ）。

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下列关于在上交所科创板发行上市的保荐业务规定，错误的是（?? ）。

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A公司为某准备首次发行股票并在科创板上市的公司，B公司为其主承销商，且A公司采取了超额配售选择权，下列说法正确的是（?? ）。

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科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度，对投资者进行适当性管理，下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是（??）。

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下列属于保荐人应当说明的内容的有（?? ）。 Ⅰ．针对发行人是否符合科创板定位所作出的专业判断以及相应理由和依据，并说明保荐人的核查内容和核查过程 Ⅱ．逐项说明发行人是否符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件，并明确说明发行人所选择的具体上市标准，详细载明得出每项结论的查证过程及事实依据 Ⅲ．发行人为蓝筹企业的，需说明发行人的投资者权益保护水平、特别披露事项、重大交易决策程序等是否符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定 Ⅳ．结合发行人报告期外部股权融资情况、可

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根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，下列有关认定上市公司控制权归属的标准，说法正确的是（?? ）。 Ⅰ．持有上市公司50%以上的股份 Ⅱ．实际支配上市公司股份表决权超过30% Ⅲ．通过实际支配上市公司股份表决权能够决定董事会三分之二以上成员的任免 Ⅳ．可以实际支配或者决定上市公司的重大经营决策、重要人事任命等事项 Ⅴ．依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

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下列有关科创板上市公司交易事项的规定，表述错误的是（?? ）。

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下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是（ ）。

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新股发行过程中，（ ）应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是（ ）。 Ⅰ.某有限合伙企业实收资本1000万，该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让 Ⅱ.某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万，其可参与挂牌公司公开转让 Ⅲ.某合伙企业实缴资本500万，该公司可参与挂牌公司公开转让 Ⅳ.合格境外机构投资者可参与挂牌公司公开转让 Ⅴ.公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票

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根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券自（ ）起6个月后方可转换为公司股票。

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非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向（ ）备案。

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