初中题库2021-04-20

合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规_____的独立性最为重要。

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以下关于合规管理的表述错误的是_____。

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基金行业要健康发展，必须以_____为本。

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_____是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。

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关于货币市场基金的说法，不正确的是_____。

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下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是_____。

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职业关系具有的特点不包括_____。

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_____是联系政府监管机构与会员的纽带。

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_____是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

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基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括_____。

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_____是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作尽职尽责。

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_____是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。

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_____是揎基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

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_____是市场经济的核心机制。

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_____是由一定的社会经济基础决定并形成的,以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准，依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量，实现调整人与人之间、 人与社会之间关系的行为规范的总和。

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投资基金按照运作方式可分为_____。

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_____在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

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投资基金主要是一种_____投资工具。

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_____是金融市场上进行交易的载体。

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_____，以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

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金融类资产一般分为_____金融资产两类。

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_____是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

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_____是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。

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资产管理行业的功能和作用不包括_____。

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金融市场按照交易工具的期限分为_____。

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