初中题库2021-04-20

基金管理人合规培训的具体内容包括_____。 Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规 Ⅳ.案例警示教育

查看答案解析

初中题库2021-04-20

一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括_____。

查看答案解析

初中题库2021-04-20

_____能把公司可能受到的处罚降到最低。

查看答案解析

初中题库2021-04-20

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括_____。

查看答案解析

初中题库2021-04-20

关于合规文化建设的表述，错误的是_____。

查看答案解析

初中题库2021-04-20

基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行_____的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。

查看答案解析

初中题库2021-04-20

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告_____。

查看答案解析

初中题库2021-04-20

公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是_____。

查看答案解析

初中题库2021-04-20

经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向_____报告。

查看答案解析

初中题库2021-04-20

基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向_____报告。

查看答案解析

初中题库2021-04-20

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司_____和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

查看答案解析

初中题库2021-04-20

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括_____。

查看答案解析

初中题库2021-04-20

以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是_____。

查看答案解析

初中题库2021-04-20

基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司_____负责合规管理工作。

查看答案解析

初中题库2021-04-20

监事会决议至少须经_____以上监事投票通过。

查看答案解析

初中题库2021-04-20

基金管理人设监事会，监事会向_____负责。

查看答案解析

初中题库2021-04-20

监事会对经营管理的业务监督不包括_____。

查看答案解析

初中题库2021-04-20

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入_____的通报事项。

查看答案解析

初中题库2021-04-20

基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责_____。 Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查 Ⅱ.制定公司经营发展战略 Ⅲ.草拟公司风险管理战略 Ⅳ.评估公司风险管理状况

查看答案解析

初中题库2021-04-20

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有_____。 Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合

查看答案解析

初中题库2021-04-20

以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是_____。

查看答案解析

初中题库2021-04-20

下列各项中_____是基金管理人专门的合规管理部门。

查看答案解析

初中题库2021-04-20

_____是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

查看答案解析

初中题库2021-04-20

_____主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

查看答案解析

初中题库2021-04-20

以下关于合规管理的目标表述错误的是_____。

查看答案解析