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• 1上市公司非公开发行股票应当符合下列（）条件。 Ⅰ．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或

  • A.Ⅰ、Ⅴ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2某主板上市公司进行公开增发，以下说法正确的是（）。 Ⅰ．增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 3以下主板上市公司非公开发行的对象，应当锁定36个月的有（）。 Ⅰ．控股股东控制的公司 Ⅱ．通过本次非公开发行取得

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 4以下哪些对象在招股意向书发布后，主承销商可以向其提供认购邀请书？（） Ⅰ．已提交认购意向书的投资者 Ⅱ．20家证券

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5下列发行人拟于2017年5月申请首次公开发行股票并在创业板上市，其发行条件符合相关规定的有（）。 Ⅰ．甲公司，成立

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ

  • C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

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• 72016年9月，某中小企业板上市公司拟公开发行股票再融资，以下构成障碍的是（）。 Ⅰ．现任监事因涉嫌犯罪被司法机关

  • A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅳ、Ⅴ

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• 8下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是（）。 Ⅰ．全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券

  • A.Ⅰ

  • B.Ⅱ

  • C.Ⅰ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅳ

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• 9以下人员需要在IPO招股说明书上签字的是（) Ⅰ．保荐代表人 Ⅱ．发行人财务总监 Ⅲ．本次发行的经办律师 Ⅳ．保荐

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 10甲企业计划IPO，为了消除同业竞争，2015年2月28日吸收合并同一控制下的乙企业，乙企业已成立3年以上，有关资料如表1

  甲企业计划IPO，为了消除同业竞争，2015年2月28日吸收合并同一控制下的乙企业，乙企业已成立3年以上，有关资料如表1所示，下列说法正确的有（)

  表1

  

  Ⅰ．甲企业最早2015年申报材料

  Ⅱ．甲企业最早2016年申报材料

  Ⅲ．甲企业最早2017年申报材料

  Ⅳ．甲企业如果2016年2月申报材料，那么必须提供乙企业过去3年的利润表、资产负债表和历次验资报告

  • A.Ⅰ

  • B.Ⅰ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅲ、Ⅳ

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