根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》，下列说法正确的是（ ）。

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• 1根据《上海证券交易所股票上市规则》，发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当向证券交易所报告并

  • A.未转换的可转换公司债券面值总额少于5000万元的

  • B.可转换公司债券担保人发生吸收合并情形的

  • C.投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的

  • D.可转换公司债券单次转换为股票的数额达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的

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• 2根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法中，正确的是（ ）。

  • A.一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如发行人单纯变动信用评级机构，无需在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告以及说明原因

  • B.以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议

  • C.金融债券以招标承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告

  • D.一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按相关要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》

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• 3地方政府专项债券期限为1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场

  • A.30％

  • B.20％

  • C.10％

  • D.50％

  • E.70％

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• 4下列关于深交所中小企业板上市公司配股的发行条件的说法中，正确的是（ ）。

  • A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％

  • B.采用证券法规定的余额包销或代销方式发行

  • C.最近24个月内曾发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50％以上的情形

  • D.最近3年及1期的财务报告审计意见不得为非标准无保留意见

  • E.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，净利润以扣除非经常性损益后孰低者为计算依据

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• 5某上市公司拟向张某、王某、甲公司发行股份购买其所持有乙公司100％股权，其中张某、王某、甲公司所持有乙公司

  • A.证监会经调查核实发现上市公司的董事赵某涉嫌内幕交易，该董事已被撤换

  • B.证监会经调查核实发现甲公司的董事李某涉嫌内幕交易，该董事已被撤换

  • C.证监会经调查核实发现本次交易提供服务的审计机构涉嫌内幕交易，已被撤换

  • D.证监会经调查核实发现张某、王某均涉嫌内幕交易，张某与王某同时退出交易

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• 6根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，公司债务受托管理人每年采取现场方式进行风险排

  • A.3／4

  • B.1／4

  • C.1／3

  • D.2／3

  • E.1／2

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• 7某投资者持有深圳市场非限售A股股份市值5000元，根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》，其网上可

  • A.500元

  • B.500股

  • C.1000股

  • D.不能申购

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• 8下列有关科创板上市公司表决权差异安排的表述正确的是（）。

  • A.发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的，应当经出席股东大会的股东所持半数以上的人数通过

  • B.发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，经股东大会同意可以在首次公开发行并上市后设置表决权差异安排

  • C.持有特别表决权股份的股东在上市公司中拥有权益的股份合计应当达到公司全部已发行有表决权股份10%以上

  • D.单独或者合计持有公司1%以上已发行有表决权股份的股东有权提出股东大会议案

  • E.特别表决权股份可以按照上交所有关规定在二级市场进行交易

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• 9下列不属于上交所于2019年3月1日发布的科创板6项配套业务规则的是（ ）。

  • A.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》

  • B.《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》

  • C.《上海证券交易所科创板股票上市规则》

  • D.《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》

  • E.《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

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• 10根据《上市公司行业分类指引》，下列说法正确的是（ ）。

  • A.某上市公司教育业务营业收入占公司总收入的40％，利润占公司总利润的55％，体育业务营业收入占公司总收入60％，利润占公司总利润的45％，那么该上市公司应该归属于综合类

  • B.某上市公司教育业务营业收入占公司总收入的35％，利润占公司总利润32％，且教育业务收入、利润均在所有业务中占比最高，那么该上市公司应归属于教育行业

  • C.上市公司确定行业归属后，在没有发生重大资产重组的情况下，不再变更行业归属

  • D.某上市公司教育业务营业收入占公司总收入的40％，利润占公司总利润的25％，教育业务收入和利润均在公司业务中是最高，那么该上市公司应归属于教育行业

  • E.上市公司行业分类以上市公司营业收入等财务数据为主要分类标准和依据，所采用财务数据为经过会计师事务所审计并已公开披露的母公司数据

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