根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，不需要聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责的是（　　）。

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• 1保荐机构履行保荐职责，应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。下列

  • A.熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识

  • B.最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历

  • C.最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施

  • D.最近6个月持续从事保荐相关业务

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• 2上交所上市公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有（　　）。 Ⅰ．该公司召开季度总

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  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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  • C.3

  • D.4

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• 4《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中所称证券公司投资银行类业务是指（　　）。 Ⅰ．承销与保荐 Ⅱ．上市公

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• 5保荐机构推荐首发和再融资项目，应当履行公司内部决策程序，保荐机构董事长、总经理应当在（　　）等文件中签字确认

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  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循的原则有（　　）。 Ⅰ．健全性 Ⅱ．统一性 Ⅲ．合法性 Ⅳ．独立性 Ⅴ．制衡

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

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• 8下列不符合保代双签规定的是（　　）。 Ⅰ．最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ．最近3年内受到交易所公开谴责 Ⅲ

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9证券公司投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序的情形有（　　）。 Ⅰ．发行条件发生实质性改变的

  • A.Ⅰ、Ⅳ

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  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ甲证券公司2017年4月因

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ

  • C.Ⅰ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ

  • E.Ⅲ、Ⅳ

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