发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起（　　）个工作日内进行分析并在符合条件的媒体发表独立意见。

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• 1以下应当由股东大会审议的交易有（　　）。

  • A.上交所上市公司交易成交金额占净资产50％以上且超过3000万元

  • B.创业板上市公司交易标的营业收入占上市公司营业收入50％以上且超过5000万元

  • C.中小板上市公司交易产生的利润占上市公司净利润10％且超过100万元

  • D.创业板上市公司交易产生的利润总额占上市公司总利润50％且超过100万元

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• 2关于招股说明书对股利分配政策的披露，下列说法错误的是（　　）。

  • A.发行人应披露最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

  • B.发行人应披露本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序

  • C.若发行前的滚存利润归发行前的股东享有，应披露滚存利润的审计和实际派发情况，同时在招股说明书首页对滚存利润中由发行前股东单独享有的金额以及是否派发完毕作“重大事项提示”

  • D.发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润的平均数

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• 3下列哪些人员应当对公司的定期报告签署书面确认意见（　　）。 Ⅰ公司非独立董事 Ⅱ董事会秘书 Ⅲ公司总经理

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 4根据《上市公司信息披露管理办法》规定，年度报告应当在每个会计年度结束之日起（　　）个月内编制完成并披露。

  • A.2

  • B.4

  • C.6

  • D.12

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• 5公司因前期已公开披露的定期报告存在差错被责令改正的，应当以重大事项（　　）方式及时披露更正后的财务信息。

  • A.年度报告

  • B.季度报告

  • C.临时报告

  • D.定期报告

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• 6《上市公司股东大会规则》规定，监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向（　　）备案。 I证

  • A.I、II

  • B.III、IV

  • C.I、II、III

  • D.II、III、IV

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• 7深交所主板上市公司出现下列哪些情况时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示?（　　） Ⅰ最近2年连续亏损（净

  • A.Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8上交所对上市公司股票交易实行其他风险警示的情形不包括（　　）。

  • A.主要银行账号被冻结

  • B.董事会会议无法正常召开并形成决议

  • C.公司被控股股东及其关联方非经营性占用资金或违反规定决策程序对外提供担保，情形严重的

  • D.公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月内不能恢复正常

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• 9上交所上市公司在2020年将会被实施退市风险警示的情形有（　　）。 Ⅰ2019年的营业收入为1500万元 Ⅱ2019年被

  • A.Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（　　）。

  • A.未直接参与信息披露违法行为

  • B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

  • C.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告

  • D.受他人胁迫参与信息披露违法行为

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