证券公司借入的长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按（　　）的比例计入净资本。

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• 1根据《关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见》，下列关于商业银行发行优先股的说法，正确的有（　　）。

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2根据《证券公司短期融资券管理办法》，下列说法正确的是（　　）。

  • A.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的60%

  • B.证券公司短期融资券可以在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台发行和交易

  • C.中国人民银行每1年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示

  • D.中国人民银行可以对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整

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• 3下列属于公开发行公司债券障碍条件的是（　　）。 Ⅰ．最近一年扣除非经常性损益后的净利润为负 Ⅱ．前次已发行公

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅳ

  • D.Ⅳ

  • E.Ⅲ、Ⅳ

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• 4出现下列情形（　　）之一时，发行短期融资券的证券公司应当及时予以公告。 Ⅰ．股权变更 Ⅱ．合并或者分立 Ⅲ．减少

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 5下列关于公司债券受托管理人的说法，正确的是（　　）。

  • A.自行销售的发行人可以担任本次债券发行的受托管理人

  • B.受托管理人应当对发行人指定专项账户用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付情况进行监督

  • C.受托管理人应当至少提前15个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、回售、分期偿还等的资金安排，督促发行人按时履约

  • D.中国证监会对受托管理人开展受托管理业务实施自律管理

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• 6根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下属于公司债券合格投资者的有（　　）。 Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立

  • A.Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7下列机构及人员需在公开发行公司债券募集说明书正文的尾页作出声明的有（　　）。 Ⅰ．发行人法定代表人 Ⅱ．发行

  • A.Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 8公司债券完成首期发行后，剩余数量应在（　　）发行完毕。 Ⅰ．自首期发行完成之日起12个月内 Ⅱ．自核准发行之日起

  • A.Ⅰ

  • B.Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅲ、Ⅴ

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• 9根据《公司债券发行与交易管理办法》，非公开发行公司债券的交易场所包括（　　）。 Ⅰ．证券交易所 Ⅱ．全国中小企

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 10公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，以下属于监测的重大事项的有（　　）。 Ⅰ．债券信用评级发生变

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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