公司发行债务融资工具的，注册发行部门应至少提前（　　）个工作日，将经预评的拟披露注册文件送达参加注册会议的注册专家。

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• 1根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券自（　　）起6个月后方可转换为公司股票。

  • A.股东大会通过之日

  • B.发审会审核通过之日

  • C.发行结束之日

  • D.上市之日

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• 2根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司次级债券只能以非公开方式发行 Ⅱ．长期

  • A.Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 3A.Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    • C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    • D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • 
    

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• 4关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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• 5下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是

  • A.公开发行超过5000万元的，必须组建承销团

  • B.承销机构应当具备保荐资格

  • C.证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售

  • D.公司债券的承销机构可以担任受托管理人

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• 6根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司次级债券只能以非公开方式发行 Ⅱ．长期

  • A.Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 7甲公司2013年净资产为40亿元，近3年平均可分配利润为6500万元。公司拟申请发行企业债券，募集资金投资于棚户区

  • A.12亿元

  • B.13亿元

  • C.14亿元

  • D.16亿元

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• 8企业债券筹集的资金不可用于（　　）。

  • A.固定资产投资项目

  • B.补充营运资金

  • C.股票买卖

  • D.收购产权

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• 9企业在中期票据发行文件中约定的投资者保护机制具体包括（　　）。 Ⅰ．应对企业信用评级下降的有效措施 Ⅱ．应对

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，内部信用增级方式包括（　　）。 Ⅰ第三方担保 Ⅱ优先次级分级 Ⅲ超

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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