下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是

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• 1根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司次级债券只能以非公开方式发行 Ⅱ．长期

  • A.Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 2甲公司2013年净资产为40亿元，近3年平均可分配利润为6500万元。公司拟申请发行企业债券，募集资金投资于棚户区

  • A.12亿元

  • B.13亿元

  • C.14亿元

  • D.16亿元

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• 3企业债券筹集的资金不可用于（　　）。

  • A.固定资产投资项目

  • B.补充营运资金

  • C.股票买卖

  • D.收购产权

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• 4企业在中期票据发行文件中约定的投资者保护机制具体包括（　　）。 Ⅰ．应对企业信用评级下降的有效措施 Ⅱ．应对

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 5根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，内部信用增级方式包括（　　）。 Ⅰ第三方担保 Ⅱ优先次级分级 Ⅲ超

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6某上市公司拟于2020年4月9日召开董事会，审议关于发行分离交易的可转换公司债券的议案。该上市公司2019年底净

  • A.本次债券发行的最大额度为8亿元

  • B.本次债券发行所附权证全部行权，所对应募集资金总量不超过8亿元

  • C.本次发行可不提供担保

  • D.本次发行可不进行资信评估

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• 7A投资者2012年9月30日向某券商融券，卖出10万股B股票，融券期限4个月，融券卖出价格10元每股，融券年利率为12％。2012

  • A.Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8证券公司偿还次级债务，应当自完成之日起（　　）个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交备案报告等相关文

  • A.10

  • B.7

  • C.5

  • D.3

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• 9下列关于地方政府专项债券的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ专项债券采用记账式固定利率附息形式 Ⅱ单只专项债券只

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向（　　）备案。

  • A.中国证券业协会

  • B.中国基金业协会

  • C.证券交易所

  • D.全国中小企业股转系统

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